第14題()年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　第15題()年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2005

　　D.2006

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：2006年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

　　第16題QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為()元人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬(wàn)

　　D.10萬(wàn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

　　第17題負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第18題目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)49%。

　　第19題基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　第20題中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不翅過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　第21題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　第22題下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是()

　　A.面額較小

　　B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率高

　　C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的二級(jí)市場(chǎng)

　　D.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有三點(diǎn):①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高;③只有一級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的二級(jí)市場(chǎng)。

　　第23題短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.證券公司;有擔(dān)保

　　B.證券公司;無(wú)擔(dān)保

　　C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D.商業(yè)銀行;無(wú)擔(dān)保

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　第24題大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是()

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以4個(gè)月、6個(gè)月為主。

　　第25題大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項(xiàng)都不正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　第26題()20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A.利率衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.商品衍生工具

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)合結(jié)票據(jù)等。

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