第14題證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第15題證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.股東大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　第16題傭金的組成部分不包括()。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　第17題基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括()。

　　A.擔(dān)保費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.交易傭金

　　D.證管費(fèi)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印攏稅等交易成本。

　　第18題2008年8月19日起，我國(guó)證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

　　A.對(duì)出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B.對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C.對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按千分之一征收

　　D.對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2008年8月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　第19題下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-13:00-11:30,15:30

　　B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)

　　C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

　　D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第20題我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)對(duì))的該證( 券作除權(quán)、除息處理。

　　A.T-1日

　　B.T日

　　C.T+1日

　　D.T+2日

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。

　　第21題市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.100%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　第22題任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A.10%;100%

　　B.20%;100%

　　C.50%;200%

　　D.20%;200%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　第23題()是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　A.全額結(jié)算

　　B.實(shí)時(shí)處理交收

　　C.凈額結(jié)算

　　D.批量處理交收

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：全額結(jié)算，也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　第24題目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()和()兩種，其中對(duì)T為交易達(dá)成日。

　　A.T+1，T+3

　　B.T+0，T+1

　　C.T+3，T+5

　　D.T+2，T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日。

　　第25題下列關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.質(zhì)押式回購(gòu)，質(zhì)押凍結(jié)期間的利息歸質(zhì)方所有

　　B.買斷式回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，所支付利息歸質(zhì)方所有

　　C.質(zhì)抑式回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用

　　D.買斷式回購(gòu)的資金融出方可獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：與質(zhì)押式回購(gòu)不同，買斷式回購(gòu)的資金融出方不僅可獲得回購(gòu)期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。買斷式回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，所支付利息歸債券持有人所有。

　　第26題下列關(guān)于買斷式回購(gòu)，說法正確的是()。

　　A.回購(gòu)期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

　　B.回購(gòu)期間，交易雙方可以提前贖回

　　C.可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券三種方式

　　D.目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過91天，具體期限由交易雙方確定。

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