第14題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。

　　第15題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，()。

　　A.不必予以特別說明

　　B.可以予以特別說明

　　C.應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　D.不得予以特別說明

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　　第16題基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()的除外。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

　　第17題開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)。

　　第18題其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第19題收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.50%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.50%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第20題下列()不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　C.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金銷售從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人不得從事基金銷售活動(dòng)。

　　第21題下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

　　A.向他人提供基金未公開的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：B選項(xiàng)屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形應(yīng)當(dāng)為：同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第22題下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是()。

　　A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

　　B.可以采取送基金份額的方式銷售基金

　　C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

　　D.不以排擠競爭對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。

　　第23題下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是()。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考查基金宣傳推介材料的規(guī)范性內(nèi)容。

　　第24題下列那些不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員從事的工作范圍?()

　　A.分析基金走勢

　　B.宣傳推介基金

　　C.發(fā)售基金份額

　　D.辦理基金份額申購和贖回

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金銷售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。

　　第25題證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

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