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      2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)及答案(五)_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2019年10月8日] 【

        第16題下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

        A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

        B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

        C.辦理基金備案手續(xù)

        D.以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

        【正確答案】:B

        【答案解析】:選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。

        第17題中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

        A.3

        B.6

        C.12

        D.36

        【正確答案】:B

        【答案解析】:中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

        第18題設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒有違法記錄。

        A.1

        B.3

        C.5

        D.10

        【正確答案】:B

        【答案解析】:主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。

        第19題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。

        A.合伙企業(yè)

        B.獨(dú)資企業(yè)

        C.公司企業(yè)

        D.外資企業(yè)

        【正確答案】:A

        【答案解析】:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

        第20題基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為()。

        A.1%

        B.5%

        C.1.50%

        D.0.25%

        【正確答案】:D

        【答案解析】:基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為0.25%。

        第21題基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

        A.30

        B.60

        C.90

        D.180

        【正確答案】:C

        【答案解析】:基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

        第22題基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時(shí),應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

        A.十萬分之一

        B.千分之一

        C.百萬分之一

        D.萬分之一

        【正確答案】:D

        【答案解析】:基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬分之一時(shí),于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

        第23題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

        A.7

        B.10

        C.15

        D.20

        【正確答案】:D

        【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

        第24題下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

        A.取得基金從業(yè)資格

        B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

        C.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

        D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

        【正確答案】:D

        【答案解析】:具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

        第25題設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于()億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.5

        【正確答案】:A

        【答案解析】:注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須實(shí)繳貨幣資本。

        第26題公開募集基金的基金合同不包括()。

        A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

        B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

        C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

        D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

        【正確答案】:D

        【答案解析】:選項(xiàng)D屬于招募說明書的內(nèi)容。

        第27題()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

        A.會(huì)員大會(huì)

        B.董事會(huì)

        C.理事會(huì)

        D.監(jiān)事會(huì)

        【正確答案】:C

        【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

        第28題基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。

        A.持有至到期投資

        B.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

        C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

        D.可供出售的金融資產(chǎn)

        【正確答案】:B

        【答案解析】:基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

        第29題開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng),但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

        A:5%

        B:30%

        C:15%

        D:10%

        【正確答案】:A

        【答案解析】:開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng),但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

        第30題根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī),在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

        A:50%

        B:40%

        C:30%

        D:20%

        【正確答案】:B

        【答案解析】:基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的主要規(guī)定:①在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長期限為一年,債券回購到期后不得展期。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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