1 關于債券利率風險的描述,以下錯誤的是_____。(C)

　　A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當前市場利率重新設定

　　B.債券的價格與利率呈反向變動關系

　　C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風險

　　D.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險

　　2. _____顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)管周期內(nèi),應收賬款的周轉次數(shù)。(C)

　　A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉率

　　B.存貨周轉率

　　C.應收賬款周轉率

　　D.總資產(chǎn)周轉率

　　3.假設企業(yè)年初存貨是20000元,年末存貨是5 000元,那么年均存貨是_____。(C)

　　A.7000

　　B.25000

　　C.12500

　　D.3500

　　4.影響凈資產(chǎn)收益率的指標不包括_____。(D)

　　A.總資產(chǎn)周轉率

　　B.銷售利潤率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.流動比率

　　5.通過對_____和_____的比較分析,可以了解投資者對該基金的認可程度。(A)

　　A.基金份額變動情況;持有人結構

　　B,基金分紅能力;持有人結構

　　C.基金盈利能力;持有人結構

　　D.基金份額變動情況;基金盈利能力

　　6.凈利潤除以總資產(chǎn)等于_____。(C)

　　A.銷售利潤率

　　B.凈資產(chǎn)收益率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.總資產(chǎn)收益率

　　7.影響期權價格的因素不包括_____。(C)

　　A.合約標的資產(chǎn)的市場價格

　　B.期權的執(zhí)行價格

　　C.合約標的資產(chǎn)的歷史價格

　　D.期權的有效期

　　8.下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的表述中,不正確的是_____。(C)

　　A.期貨合約只在交易所交易,期權合約大部分在交易所交易,遠期合約和互換合約通常在場外交易,采用非標準形式進行

　　B. 一般而言,遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割,期貨合約絕大多數(shù)通過対沖相抵消,通常使用現(xiàn)金結算 ,極少實物交割

　　C.期貨合約通常沒有杠桿效應,遠期合約和互換合約有明顯的杠桿效應

　　D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務,期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務

　　9.下列關于影響期權價格因素的表述中,不正確的是_____。(A)

　　A.標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高,看漲期權的價格就越高

　　B.對于美式期權來說,有效期越長,期權價格越高

　　C.標的資產(chǎn)價格的波動率越大,對期權多頭越有利,期權價格也應越高

　　D.在期權有效期內(nèi),標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利使看漲期權價格下降,而使看跌期權價格上升

　　10.可以在期權到期前的任何時間執(zhí)行的期權是_____。(D)

　　A.看漲期權

　　B.平價期權

　　C.歐式期權

　　D.美式期權