16、()既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者

　　17、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由()承擔(dān)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：考察基金托管人的職責(zé)。

　　18、下列可以列入基金費(fèi)用的有()。

　　A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失

　　B、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用

　　C、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用包括但不限于驗資費(fèi)、會計師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

　　D、基金份額持有人大會費(fèi)用

　　正確答案： D

　　解析：不列入基金費(fèi)用包括:1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失;2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用;基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗資費(fèi)、會計師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用。基金份額持有人大會費(fèi)用屬于基金運(yùn)作費(fèi)。

　　19、對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是()。

　　A、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

　　B、我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

　　C、交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D、印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　正確答案： D

　　解析：基金交易費(fèi)指基金進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　20、以下關(guān)于基金業(yè)績計算說法錯誤的是()。

　　A、基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

　　B、常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

　　C、夏普比率、信息比率等風(fēng)險調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分

　　D、風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險水平相等的條件下進(jìn)行對比

　　正確答案： A

　　解析：六選項中基金收益率計算要求采用考慮了基金分紅再投資的時間加權(quán)收益率。不是算術(shù)平均收益率所以a不正確，bcd，表述均是正確的所以選a

　　21、標(biāo)準(zhǔn)差越大數(shù)據(jù)分布越()，波動性和可測性就越()。

　　A、集中、強(qiáng)

　　B、集中、弱

　　C、分散、強(qiáng)

　　D、分散、弱

　　正確答案： D

　　解析：標(biāo)準(zhǔn)差越大，數(shù)據(jù)分布越分散，波動性和可測性就越弱

　　22、對公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的分析是()的核心所在。

　　A、技術(shù)分析

　　B、內(nèi)在價值分析

　　C、基本面分析

　　D、機(jī)構(gòu)分析

　　正確答案： C

　　解析：對公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

　　23、()是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式

　　A、見款付券

　　B、券款對付

　　C、純?nèi)�過戶

　　D、見券付款

　　正確答案： B

　　解析：券款對付DVP一般需要債券結(jié)算系統(tǒng)和資金劃撥清算系統(tǒng)對接，同步辦理券和款的交割與清算結(jié)算，是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　24、按合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類分類，衍生工具不包括()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、利率衍生工具

　　C、股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

　　D、信用衍生工具

　　正確答案： A

　　解析：衍生工具從合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類，可以分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具。

　　25、短期回購協(xié)議的購買方為資金()方，即()回購方。

　　A、借入;正

　　B、借入;逆

　　C、貸出;正

　　D、貸出;逆

　　正確答案： D

　　解析：短期回購協(xié)議的購買方為資金貸出方，即逆回購方。

　　26、()又稱違約險，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　A、經(jīng)營風(fēng)險

　　B、財務(wù)風(fēng)險

　　C、流動性風(fēng)險

　　D、市場風(fēng)險

　　正確答案： B

　　解析：財務(wù)風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　27、銀行間債券市場交易以()進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

　　A、競價方式

　　B、報價方式

　　C、按市值配售

　　D、詢價方式

　　正確答案： D

　　解析：銀行間債券市場交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

　　28、以下屬于公司權(quán)益類證券的是()。

　　A、可轉(zhuǎn)債

　　B、優(yōu)先股股票

　　C、商業(yè)本票

　　D、公司存款

　　正確答案： B

　　解析：優(yōu)先股股票屬于公司權(quán)益類證券。

　　29、下列關(guān)于特雷諾比率說法不正確的是()。

　　A、雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論

　　B、特雷諾比率與夏普比率相似兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險，而夏普比率則對全部風(fēng)險進(jìn)行了衡量

　　C、特雷諾比率計算過程中并未涉及業(yè)績比較基準(zhǔn)，而是選用市場的無風(fēng)險收益率，因此是對絕對收益率的風(fēng)險調(diào)整分析指標(biāo)

　　D、特雷諾比率(Tp表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率

　　正確答案： C

　　解析：ABD都是正確的而C是夏普比率的計算原理，故選C。

　　30、由政府和企業(yè)發(fā)行有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率不變的面值這種債券被稱為()。

　　A、累進(jìn)利率債券

　　B、固定利率債券

　　C、零息債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： B

　　解析：由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值這種債券被稱為固定利率債券。

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