11、股票基本面分析中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是( )

　　A利率

　　B通貨膨脹

　　C匯率

　　D員工流失率

　　參考答案：D

　　解析：宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、通貨膨脹、利率、匯率、預(yù)算赤字、失業(yè)率、采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)。

　　12、( )是財(cái)政部代表中央政府發(fā)型的債券

　　A地方政府債

　　B商業(yè)銀行債

　　C國(guó)債

　　D政策性金融債

　　參考答案：C

　　解析：國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)型的債券。

　　13、債券型基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B復(fù)制指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　解析：債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　14、擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，必須滿足在最近( )沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A半年

　　B五年

　　C三年

　　D一年

　　參考答案：C

　　解析：擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，必須滿足在最近三年沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　15、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)時(shí)間加權(quán)收益率為( )

　　A40.87%

　　B48.07%

　　C47.08%

　　D48.70%

　　參考答案：A

　　解析：R={(1.8976×1.7886)÷〖1.4848×(1.8976-0.275)〗-1｝×100%=40.87%

　　16、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的( )估值。

　　A在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

　　B單位基金資產(chǎn)凈值

　　C在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

　　D基金資產(chǎn)的歷史成本

　　參考答案：A

　　解析：未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

　　17、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是( )

　　A是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　B具有雙重選擇權(quán)

　　C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　D限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

　　參考答案： D

　　解析：雙重選擇權(quán)使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍內(nèi)。

　　18、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是( )

　　A基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)

　　B基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　　D在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

　　參考答案： A

　　解析：當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋?zhuān)�通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。

　　19、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分的是( )

　　A零售投資者

　　B富有投資者

　　C低凈值投資者

　　D高凈值投資者

　　參考答案： C

　　解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分，劃分為零售投資者、賦予投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者。

　　20、下列不屬于常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是( )

　　A貝塔系數(shù)

　　B久期

　　C行業(yè)投資集中度

　　D標(biāo)準(zhǔn)差

　　參考答案： B

　　解析：常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。