16、根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可由基金( )為頭其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A管理人

　　B銷售人

　　C托管人

　　D投資人

　　參考答案：A

　　解析:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可由基金基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　17、T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在( )日統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　A T

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　參考答案：A

　　解析:基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　18、基金份額登記具有確定和變更( )及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A A基金管理人

　　B 基金托管人

　　C 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D 基金份額持有人

　　參考答案：D

　　解析:開(kāi)放式基金份額登記概念的內(nèi)容。

　　19、開(kāi)放式基金份額登記，是指( )通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C證券交易所

　　D基金份額持有人

　　參考答案：A

　　解析:開(kāi)放式基金份額登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　20、投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由( )匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　A投資者

　　B銷售機(jī)構(gòu)

　　C托管人

　　D管理人

　　參考答案：B

　　解析:T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　21、目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在()日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于( )日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A T、T+1

　　B T+1、T+2

　　C T+2、T+3

　　D T+2、T+4

　　參考答案：C

　　解析:目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　22、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D證券公司

　　參考答案：B

　　解析:基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。

　　23、基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)說(shuō)法不正確的是( )

　　A 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　B 基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)

　　C 認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用在基金份額發(fā)售或認(rèn)購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式

　　D 認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的后端收費(fèi)方式

　　參考答案：C

　　解析:認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用在基金份額發(fā)售或認(rèn)購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式。

　　24、下列收費(fèi)方式中不能被認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)采用的是( )

　　A在基金份額發(fā)售時(shí)收取前端收費(fèi)方式

　　B認(rèn)購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式

　　C申購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式

　　D在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的后端收費(fèi)方式

　　參考答案：B

　　解析:認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)采用的收費(fèi)方式中不包括認(rèn)購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式。

　　25、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法

　　C對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式或方法

　　D對(duì)基金產(chǎn)品和基金管理人進(jìn)行匹配的方法

　　參考答案：D

　　解析:對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　26、開(kāi)放式基金在每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資則的利益，任何失誤都會(huì)造成重大問(wèn)題，因此基金銷售服務(wù)隊(duì)( )的要求很高。

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C持續(xù)性

　　D時(shí)效性

　　參考答案：D

　　解析:開(kāi)放式基金在每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資則的利益，任何失誤都會(huì)造成重大問(wèn)題，因此基金銷售服務(wù)隊(duì)時(shí)效性的要求很高。

　　27、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C適用性

　　D時(shí)效性

　　參考答案：C

　　解析:基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)是專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性。

　　28、下列關(guān)于投資者教育基本原則說(shuō)法不正確的是( )

　　A投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　B投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定模式

　　C投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者與監(jiān)管工作的替代

　　D投資者教育應(yīng)同于投資咨詢

　　參考答案：D

　　解析:投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　29、下列屬于投資者教育內(nèi)容的是( )

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權(quán)益保護(hù)教育

　　D以上說(shuō)法都正確

　　參考答案：D

　　解析：投資者教育包括投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育三方面內(nèi)容。

　　30、有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　參考答案：C

　　解析：有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。