1、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過( )工作日。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案： D

　　解析：考察巨額贖回的處理方式。

　　2、無風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為17%，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是()。

　　A、[15%]

　　B、[15.5%]

　　C、[22%]

　　D、[20.3%]

　　正確答案： D

　　解析：投資者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)這里主要強(qiáng)調(diào)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)要求額外報(bào)酬。Rf是無風(fēng)險(xiǎn)投資的收益率，Km-Rf是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，β(Km-Rf)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)要求的額外報(bào)酬。則該股票投資者要求的收益率為K=5%+17*0.90=20.3%

　　3、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。

　　A、發(fā)行人

　　B、收益

　　C、凸度

　　D、久期與信用等級(jí)

　　正確答案： D

　　解析：債券基金的類型：債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級(jí)來劃分。

　　4、衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是( )。

　　A、簡(jiǎn)單凈值收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年(度)化收益率

　　D、時(shí)間加權(quán)收益率

　　正確答案： D

　　解析：衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是時(shí)間加權(quán)收益率。

　　5、在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是( )。

　　A、 基金管理公司

　　B、 基金托管人

　　C、 基金份額持有人

　　D、 證券交易所

　　正確答案： B

　　解析：基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　6、選擇"雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂"雙低”，就是()。

　　A、低市盈率、低乖離率

　　B、低乖離率、低市凈率

　　C、低市盈率、低市凈率

　　D、低市盈率、低成交量

　　正確答案： C

　　解析：選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”，就是低市盈率、低市凈率。

　　7、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有( )。

　　A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C、能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　正確答案： A

　　解析：管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

　　8、關(guān)于開放式基金，以下哪項(xiàng)描述是正確的：( )。

　　A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額持有人不得贖回

　　C、可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　D、開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

　　正確答案： D

　　解析：其他三項(xiàng)為封閉式基金的描述。

　　9、目前，精國封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的( )的年費(fèi)率計(jì)提。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.25%]

　　C、[0.33%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案： B

　　解析：目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。

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　　10、基金產(chǎn)品定價(jià)中，首先要考慮的因素是()。

　　A、渠道特性

　　B、客戶特性

　　C、市場(chǎng)環(huán)境

　　D、基金產(chǎn)品的類型

　　正確答案： D

　　解析：基金產(chǎn)品定價(jià)中首要考慮的因素是基金產(chǎn)品的類型;第二個(gè)考慮因素是市場(chǎng)環(huán)境;第三個(gè)考慮因素是客戶特性;第四個(gè)考慮要素是渠道特性。

　　11、有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是( )。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　12、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括( )。

　　A、 基金年度報(bào)告

　　B、 基金合同

　　C、 基金招募說明書

　　D、 基金托管協(xié)議

　　正確答案： A

　　解析：其他的屬于基金募集期間的三大信息披露文件。

　　13、根據(jù)開放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是( )的基金份額凈值。

　　A、當(dāng)日

　　B、前一交易日

　　C、當(dāng)月

　　D、當(dāng)周

　　正確答案： B

　　解析：開放式基金當(dāng)日公布的是前一交易日的基金份額凈值。

　　14、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在( )左右。

　　A、 20%-40%

　　B、 40%-60%

　　C、 50%-70%

　　D、 60%-80%

　　正確答案： B

　　解析：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡，比例大約在40%-60%左右。

　　15、根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金( )委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A、管理人

　　B、投資人

　　C、發(fā)起人

　　D、托管人

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。