2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》沖刺試題及答案（四）

　　1、基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式()。

　　A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

　　B、提示基金管理人，并向交易所報告

　　C、督促并要求管理人改正

　　D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　2、下列( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制

　　C、保障基金管理人資金流動的安全性

　　D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　正確答案： C

　　解析：C選項(xiàng)應(yīng)為：保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A、 基金托管人

　　B、 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C、 基金銷售代理人

　　D、 基金份額持有人

　　正確答案： A

　　解析：基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　4、( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　A、簽署基金合同階段

　　B、基金募集階段

　　C、基金運(yùn)作階段

　　D、基金終止階段

　　正確答案： C

　　解析：基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　5、其他情況不變時，當(dāng)基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將( )。

　　A、不會變大

　　B、不會變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　解析：其他情況不變時，當(dāng)基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會變大。

　　6、以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是()。

　　A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

　　B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告

　　C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格

　　D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷

　　正確答案： C

　　解析：基金管理公司高級管理人員包括公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告;基金管理公司獨(dú)立董事要有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　7、關(guān)于ETF的風(fēng)險中，以下不會導(dǎo)致跟蹤誤差的是()。

　　A、抽樣復(fù)制

　　B、現(xiàn)金留存

　　C、基金分紅

　　D、流動性

　　正確答案： D

　　解析：流動性不會導(dǎo)致跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會導(dǎo)致跟蹤誤差。

　　8、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前( )日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、[45]

　　B、[30]

　　C、[15]

　　D、[10]

　　正確答案： B

　　解析：基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　9、下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是()。

　　A、遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　C、采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式

　　D、實(shí)行T+1交收制度

　　正確答案： B

　　解析：申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　10、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A、研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀

　　B、建立投資對象備選庫制度

　　C、進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布

　　D、建立研究報告評價體系

　　正確答案： C

　　解析：進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制。

　　11、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇( )。

　　A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣

　　B、申購

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　解析：其他三項(xiàng)為屬于場外資金清算。

　　12、( )，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)50年代以后

　　B、20世紀(jì)60年代以后

　　C、20世紀(jì)70年代以后

　　D、20世紀(jì)80年代以后

　　正確答案： D

　　解析：20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　13、目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正確答案： C

　　14、基金績效衡量的意義在于( )。

　　A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

　　B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　C、規(guī)避風(fēng)險

　　D、減少損失

　　正確答案： B

　　解析：投資者需要根據(jù)基金經(jīng)理的投資表現(xiàn)了解基金在多大程度上實(shí)現(xiàn)了投資目標(biāo)，監(jiān)測基金的投資策略，并為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù);投資顧問需要依據(jù)基金的投資表現(xiàn)向投資者提供有效的投資建議。

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　　15、QDII基金不但為投資者提供了新的投資機(jī)會，而且由于國際證券市場常常與國內(nèi)證券市場()，也為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑。

　　A、具有較低的相關(guān)性

　　B、聯(lián)系緊密

　　C、品種相差懸殊

　　D、發(fā)展程度不同

　　正確答案： A

　　解析：由于國際證券市場常常與國內(nèi)證券市場具有較低的相關(guān)性，也為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑。