16、目前，()的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

　　A、日本

　　B、美國(guó)

　　C、瑞士

　　D、德國(guó)

　　正確答案：B

　　解析：美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛。

　　17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括()。

　　A、對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

　　B、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　正確答案：A

　　解析：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。

　　18、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在()。

　　A、中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B、基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　正確答案：C

　　解析：LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　19、用來(lái)反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括()。

　　A、融資比例

　　B、固定利率債券投資情況

　　C、投資組合平均剩余期限

　　D、浮動(dòng)利率債券投資情況

　　正確答案：B

　　解析：用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況等。

　　20、QDII基金的凈值在()披露。

　　A、估值日

　　B、估值日后1～2個(gè)工作日

　　C、估值后2～3個(gè)工作日

　　D、估值后3～5個(gè)工作日

　　正確答案：B

　　解析：QDII基金的凈值在估值后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　21、()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D、董事會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　22、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、業(yè)務(wù)交流制度

　　C、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　D、實(shí)質(zhì)性審查制度

　　正確答案：C

　　解析：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　23、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　B、過(guò)戶費(fèi)

　　C、手續(xù)費(fèi)

　　D、申購(gòu)費(fèi)

　　正確答案：A

　　解析：基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　24、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　解析：當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　25、下列屬于成長(zhǎng)型股票的是()。

　　A、周期型股票

　　B、低市盈率股

　　C、藍(lán)籌股

　　D、防御性股票

　　正確答案：A

　　解析：成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為持續(xù)成長(zhǎng)型股票、趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票、周期型股票等，從而有持續(xù)成長(zhǎng)型基金、趨勢(shì)增長(zhǎng)型基金等。

　　26、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)

　　B、二級(jí)市場(chǎng)

　　C、三級(jí)市場(chǎng)

　　D、主板市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行新股票的市場(chǎng)叫股票發(fā)行市場(chǎng)或股票初級(jí)市場(chǎng)，已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的二級(jí)市場(chǎng)。

　　27、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)()。

　　A、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、現(xiàn)金贖回機(jī)制

　　B、被動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　C、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　正確答案：A

　　解析：ETF具有下列三大特點(diǎn)：被動(dòng)操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　28、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　B、基金公司董事會(huì)

　　C、基金管理公司董事會(huì)

　　D、基金公司股東大會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　29、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個(gè)工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

　　30、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、3個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案：D

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。