單選題(本類(lèi)題共100小題，每小題1.0分，共100分。每小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于( )。

　　A.20世紀(jì)60年代

　　B.20世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

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　　2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由(　　)報(bào)出。

　　A.買(mǎi)方

　　B.賣(mài)方

　　C.證券交易所

　　D.做市商

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　　3.在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出( )的特點(diǎn)。

　　A.向上游走

　　B.隨機(jī)游走

　　C.向下游走

　　D.S形游走

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　　4.合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括( )。 Ⅰ,合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定 Ⅱ,在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突 Ⅲ,應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 Ⅳ,合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于夏普比率的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率

　　B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　C.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　D.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越低，基金業(yè)績(jī)?cè)讲?/P>

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