1、( )加人基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　D. 基金發(fā)起人

　　2、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是( )。

　　A. 遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B. 申報(bào)價(jià)格最小變動單位為 0.0001 元人民幣

　　C. 采用競價(jià)成交的方式

　　D. 實(shí)行 T+1 交收制度

　　3、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是( )。

　　A. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B. 不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C. 接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

　　D. 挪用投資者的交易資金或基金份額

　　4、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B. 自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C. 電話服務(wù)中心

　　D. 派專人服務(wù)

　　5、資本市場是融資期限在( )的金融市場。

　　A. 半年以內(nèi)

　　B. 1 年以內(nèi)

　　C. 1 年以上

　　D. 3 年以上

　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。

　　Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　8、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A. 企業(yè)年金

　　B. 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C. 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D. 第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　9、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D. 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。

　　A. 投資

　　B. 中介服務(wù)

　　C. 信托

　　D. 控股