16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　答案：C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為( )類(lèi)。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　答案：B

　　18、在基金的評(píng)價(jià)中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評(píng)價(jià)

　　基金業(yè)績(jī)歸因分析

　　基金資產(chǎn)的配置效率分析

　　基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

　　答案：A

　　對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法。

　　基金評(píng)價(jià)與投資選擇

　　19、我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、研發(fā)部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報(bào)告

　　答案：A

　　20、基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶(hù)進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的( )手段。

　　公共關(guān)系

　　廣告促銷(xiāo)

　　人員推銷(xiāo)

　　營(yíng)業(yè)推廣

　　答案：D

　　21、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有( )。

　　詹森指數(shù)

　　夏普指數(shù)

　　特雷諾指數(shù)

　　上證綜合指數(shù)

　　答案：B

　　組合的標(biāo)準(zhǔn)差會(huì)隨著組合中的證券數(shù)量的增加而減少，而標(biāo)準(zhǔn)差減少，夏普指數(shù)會(huì)提高。

　　22、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

　　復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

　　答案：A

　　封閉式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值，復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布。

　　23、編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是( )。

　　讓廣大投資者了解基金詳情

　　證明基金管理人的專(zhuān)業(yè)資格

　　規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　答案：A

　　編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情

　　24、貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為( )。

　　(當(dāng)日基金債券收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(最近7日收益折算的年資產(chǎn)收益率/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金總收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　答案：B

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　　25、消極的債券組合管理者通常把( )看作均衡交易價(jià)格。

　　市場(chǎng)價(jià)格

　　買(mǎi)方價(jià)格

　　賣(mài)方價(jià)格

　　債券面值

　　答案：A

　　解析：消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。

　　26、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　獲得市場(chǎng)組合收益

　　減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)勝市場(chǎng)

　　答案：D

　　積極型股票投資組合策略目標(biāo)是超越市場(chǎng)。

　　27、對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力( )。

　　在生命周期內(nèi)保持不變

　　隨年齡增大而降低

　　不可估計(jì)

　　隨年齡增大而增加

　　答案：B

　　對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力隨年齡增大而降低。

　　28、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　答案：D

　　基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系

　　公司內(nèi)部控制制度

　　基金公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

　　公司內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面

　　答案：D

　　基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面。

　　30、已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數(shù)為( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　答案：D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96