1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是()。

　　A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

　　D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　答案、 C

　　解析、 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　2、 ()負責(zé)全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

　　A 、 中央結(jié)算公司

　　B 、 中國人民銀行

　　C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

　　D 、 同業(yè)拆借中心

　　答案、 D

　　解析、 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

　　3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是()。

　　A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

　　B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

　　C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　答案、 A

　　解析、 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

　　4、 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是()。

　　A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　答案、 D

　　解析、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于()。

　　A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

　　C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

　　D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

　　答案、 D

　　解析、 A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

　　6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價格。

　　A 、 基金管理公司

　　B 、 基金托管人

　　C 、 第三方估值機構(gòu)

　　D 、 基金管理人

　　答案、 C

　　7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為()日的16、00.

　　A 、 T+0

　　B 、 T+1

　　C 、 T+3

　　D 、 T+6

　　答案、 B

　　解析、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16、00.在最終交收時點，由中國結(jié)算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。

　　8、 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括()。

　　A 、 券款對付

　　B 、 見券付款

　　C 、 見款付券

　　D 、 純?nèi)�過戶

　　答案、 D

　　解析、 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

　　9、 ()不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

　　A 、 固定利率債券

　　B 、 累進利率債券

　　C 、 免稅債券

　　D 、 貼現(xiàn)債券

　　答案、 D

　　解析、 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。

　　10、 債券基金主要的投資風(fēng)險不包括()。

　　A 、 利率風(fēng)險

　　B 、 匯率風(fēng)險

　　C 、 信用風(fēng)險

　　D 、 提前贖回風(fēng)險

　　答案、 B

　　解析、 債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險以及提前贖回風(fēng)險。

　　11.美國的個人退休財戶(IRA)，個人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實際收入，但不能超過( )。

　　A、5 000美元

　　B、10 000美元

　　C、8 000美元

　　D、20 000美元

　　答案、A

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　　12.德國的基金市場主要由( )控制，集中化程度很高。

　　A、銀行

　　B、保險公司

　　C、證券公司

　　D、投資公司

　　答案、A

　　13.香港的投資基金主要以( )為主。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場

　　D、衍生工具基金

　　E、國債基金

　　答案、A

　　14日本的投資基金主要以( )為主。

　　A 股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、衍生工具基金

　　E、國債基金

　　答案、B

　　15.中國臺灣的投資基金主要以( )為主。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場

　　D、衍生工具基金

　　E、國債基金

　　答案、B

　　16、香港的集合投資計劃還包括?

　　除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計劃還包括( )。

　　A、投資聯(lián)結(jié)保險計劃

　　B、集合性退休基金

　　C、移民投資計劃

　　D、強制性公積金計劃

　　答案、A B C D

　　17.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )。

　　A、金泰基金

　　B、安信基金

　　C、興華基金

　　D、開元基金

　　E、普惠基金

　　答案、A D

　　18.下面( )是我國1997年前的投資基金的特點。

　　A、組織形式多樣化

　　B、規(guī)模小

　　C、投資范圍廣泛

　　D、基金發(fā)起要人范圍廣泛

　　E、收益水平相差不大

　　答案、B C D

　　19.在美國投資公司協(xié)會推薦的加強獨立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。

　　A、不少于40%

　　B、不少于1/2

　　C、不少于2/3

　　D、全部由獨立董事組成

　　答案、C