[單選]下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是()。

　　A、已備案的資產(chǎn)管理計劃

　　B、某有限責(zé)任公司

　　C、未備案的證券投資基金

　　D、未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

　　答案：A

　　解析：下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]股權(quán)投資基金通過()參與被投資企業(yè)股東大會。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、項目投資經(jīng)理

　　D、基金投資者

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　[單選]關(guān)于基金業(yè)協(xié)會為外包機構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說法不正確的是()。

　　A、不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

　　B、不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)的認可

　　C、不構(gòu)成對外包機構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　D、是對外包機構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第三條，基金業(yè)協(xié)會為外包機構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　[單選]募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()宣傳推介私募基金。

　　A、特定對象

　　B、不特定對象

　　C、個人投資者

　　D、機構(gòu)投資者

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　[單選]基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由()選舉產(chǎn)生。

　　A、監(jiān)事會

　　B、股東大會

　　C、董事會

　　D、基金份額持有人大會

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條，基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。[單選]下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同時采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機構(gòu)管理。采取自我管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序;采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式。

　　[單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》第三十四條，公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　[單選]在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明()。Ⅰ.有關(guān)法律法規(guī);Ⅱ.投資冷靜期;Ⅲ.基金風(fēng)險;Ⅳ.投資者的相關(guān)義務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

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　　[單選]股權(quán)投資基金募集活動的主要法律文件不包括()。

　　A、合格投資者收入證明

　　B、合格投資者調(diào)查問卷

　　C、合格投資者承諾

　　D、賬戶監(jiān)督協(xié)議

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金募集活動的主要法律文件包括：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　[單選]投資者應(yīng)當(dāng)以()方式承諾其為自己購買私募基金。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電話

　　D、短信

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第九條，投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

　　[單選]契約型私募基金的收益分配原則包括()。Ⅰ.收益分配的基準(zhǔn);Ⅱ.收益分配的次數(shù);Ⅲ.收益分配的執(zhí)行方式;Ⅳ.收益分配方案的確定與通知

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引l號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十五條，私募基金收益分配的有關(guān)事項包括但不限于：①收益分配原則，包括收益分配的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、時間等;②收益分配方案的確定與通知;③收益分配的執(zhí)行方式。[單選]股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.責(zé)令改正;Ⅱ.監(jiān)管談話;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公開譴責(zé)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　[單選]國內(nèi)外普遍使用的股權(quán)投資基金的估值方法包括()。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市場法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最普遍使用的方法主要有四類：成本法、市場法、收入法和重置成本法。[單選]根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司的董事每屆任期()。

　　A、不得超過3年

　　B、不得超過2年

　　C、為4年

　　D、為5年

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》第四十五條規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　[單選]私募基金募集機構(gòu)通過報紙推介私募基金，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對其采取的處罰措施不包括()。

　　A、公開譴責(zé)

　　B、罰款

　　C、加入黑名單

　　D、撤銷管理人登記

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條規(guī)定，募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責(zé)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴重的，移送中國證券監(jiān)督管理委員會處理。