第1題：不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是 ( )

　　A、 一般面額較大，且金額為整數(shù)

　　B、投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

　　C、可以提前支取

　　D、不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

　　正確答案：C 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單,原則上不能提前支取，只能在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓。

　　第2題：股票的 ( )是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　A、票面價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、賬面價(jià)值

　　D、內(nèi)在價(jià)值

　　正確答案：B 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　第3題：關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少 ( )公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許 ( )公布一次。

　　A.一周;一個(gè)月

　　B.一個(gè)月;一個(gè)月

　　C.一周;兩個(gè)月

　　D.一個(gè)月;一季度

　　正確答案：B 關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次。

　　第4題：目前，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為 ( )。

　　A.0.33%

　　B.1%

　　C.1.50%

　　D.0.05%

　　正確答案：A 解析:目前我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　第5題：因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的是 ( )

　　A.股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零

　　B.股票收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.股票收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤(pán)價(jià)與配股價(jià)的差額估值

　　D.股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　正確答案：D 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值;如果收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，估值為零。

　　第6題：浮動(dòng)利率債券中的利差在債券的償還期內(nèi)是 ( )的。

　　A.固定

　　B.浮動(dòng)

　　C.以上兩種情況均有可能

　　D.完全相同

　　正確答案：A 浮動(dòng)利率債券中的利差在債券的償還期內(nèi)是固定的。

　　第7題： ( )是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

　　A、市場(chǎng)投資組合

　　B、切點(diǎn)投資組合

　　C、風(fēng)險(xiǎn)投資組合

　　D、有效投資組合

　　正確答案：A 市場(chǎng)投資組合是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

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　　第8題：股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為 ( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　正確答案：B 股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為10%。該政策實(shí)施后，股息紅利所得按持股時(shí)間長(zhǎng)短確定實(shí)際稅負(fù)。因此，個(gè)人投資者持股時(shí)間越長(zhǎng)，其股息紅利所得個(gè)人所得稅的稅負(fù)就越低。

　　第9題：關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說(shuō)法正確的是 ( )。

　　A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　C、目前印花稅需要征收

　　D、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

　　正確答案：A 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅;對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。目前印花稅暫免征收。

　　第10題：做市商制度也被稱為 ( )。

　　A、市場(chǎng)交易

　　B、場(chǎng)內(nèi)交易

　　C、網(wǎng)上交易

　　D、柜臺(tái)交易

　　正確答案：D 做市商制度也被稱為柜臺(tái)交易。

　　第11題：下列選項(xiàng)中，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率發(fā)生變化的是 ( )

　　A.收回應(yīng)收賬款

　　B.用現(xiàn)金購(gòu)買債券

　　C.接受所有者投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)

　　D.以固定資產(chǎn)對(duì)外投資

　　正確答案：C

　　第12題：基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為 ( )左右。

　　A.3%

　　B.0.30%

　　C.0.20%

　　D.0.25%

　　正確答案：C 解析:基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為0.2%左右。

　　第13題：交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是 ( )。

　　A.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30-11:30、13:00-14:00

　　B.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C.交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　正確答案：D 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　第14題：2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作發(fā)行的 ( )在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A.股的實(shí)物ETF，也是

　　第一只在美國(guó)上市的RQFII產(chǎn)品。

　　A.華安滬深300中國(guó)A股ETF

　　B.易方達(dá)滬深300中國(guó)A股ETF

　　C.華夏滬深300中國(guó)A股ETF

　　D.嘉實(shí)滬深300中國(guó)A股ETF

　　正確答案：D

　　第15題：以下不屬于私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的是 ( )。

　　A.管理層回購(gòu)

　　B.破產(chǎn)清算

　　C.買殼上市

　　D.兼并收購(gòu)

　　正確答案：D 兼并收購(gòu)不屬于私募股權(quán)投資的退出機(jī)制。