第1題：負債權益比= ( )。

　　A、1/(1-資產負債率)

　　B、負債/資產

　　C、所有者權益/負債

　　D、資產負債率/(1-資產負債率)

　　正確答案：D 負債權益比=負債/所有者權益=資產負債率/(1-資產負債率)。

　　第2題：股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是 ( )。

　　A、市場風險

　　B、信用風險

　　C、非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險

　　D、購買力風險

　　正確答案：C 股票基金提供了一種長期而高額的增值性，但收益越高風險越大，股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險。

　　第3題：下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是 ( )。

　　A、投資目標

　　B、風險水平

　　C、基金規(guī)模

　　D、成立時間

　　正確答案：D 基金業(yè)績評價持有區(qū)間收益率通常需考慮的因素有：投資目標與范圍、基金風險水平、基金規(guī)模、時期選擇

　　第4題：利潤表是 ( )報表。

　　A.靜態(tài)

　　B.動態(tài)

　　C.長期

　　D.短期

　　正確答案：B 利潤表是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

　　第5題： ( )年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　正確答案：C 2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　第6題：國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個 ( )的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機制

　　B.早期預警機制

　　C.臨時性事務

　　D.風險預警機制

　　正確答案：B 國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　第7題：以下不屬于期貨市場基本功能的是 ( )。

　　A.風險管理

　　B.價格發(fā)現(xiàn)

　　C.雙邊止損

　　D.投機

　　正確答案：C 期貨市場基本功能有風險管理、價格發(fā)現(xiàn)、投機三項。

　　第8題：債券的票面利率是 ( )的，期限是 ( )的。

　　A.浮動;浮動

　　B.固定;浮動

　　C.浮動;固定

　　D.固定;固定

　　正確答案：D 債券有固定的票面利率和期限。

　　第9題： ( )是指如果期權立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流。

　　A、實值期權

　　B、虛值期權

　　C、看漲期權

　　D、看跌期權

　　正確答案：A 實值期權是指如果期權立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流;平價期權是指買方此時的現(xiàn)金流為零;而虛值期權是指買方此時具有負的現(xiàn)金流。

　　第10題： ( )給出了基金份額系統(tǒng)風險的超額收益率。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、信息比率

　　正確答案：A

　　第一個風險調整衡量方法是由特雷諾提出的，因此也就被人們稱為特雷諾指數(shù)。特雷諾指數(shù)給出了基金份額系統(tǒng)風險的超額收益率。夏普指數(shù)以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率。

　　第11題：各項技術已經(jīng)成熟，產品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領導者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的 ( )。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長期

　　C、成熟期

　　D、衰退期

　　正確答案：B 在成長期，各項技術已經(jīng)成熟，產品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領導者開始出現(xiàn)。

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　　第12題：常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是 ( )。

　　A、簡單收益率

　　B、時間加權收益率

　　C、算術平均收益率

　　D、幾何平均收益率

　　正確答案：C 算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

　　第413題：基金管理公司最核心的業(yè)務是 ( )。

　　A、投資基金業(yè)務

　　B、投資交易業(yè)務

　　C、投資管理業(yè)務

　　D、投資托管業(yè)務

　　正確答案：C 基金管理公司最核心的業(yè)務是投資管理業(yè)務。

　　第14題： ( )年，我國資產證券化開始試點， ( )年進入擴大試點階段。

　　A.2003;2005

　　B.2003;2007

　　C.2005;2007

　　D.2007;2009

　　正確答案：C 2005年，我國資產證券化開始試點，2007年進入擴大試點階段。

　　第15題：從營業(yè)利潤率的計算公式可以得知，當主營業(yè)務收入一定時，影響該指標高低的關鍵因素是 ( )。

　　A.主營業(yè)務利潤

　　B.營業(yè)利潤

　　C.利潤總額

　　D.凈利潤

　　正確答案：B

　　第16題：基金資產估值不需要考慮的因素為 ( )。

　　A.估值頻率

　　B.交易時間

　　C.價格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　正確答案：B 基金資產估值需要考慮以下因素：(1)估值頻率;(2)交易價格及其公允性;(3)估值方法的一致性及公開性。

　　第417題： ( )是最大的私募股權管理公司

　　A.高盛公司

　　B.貝萊德

　　C.麥格理集團

　　D.世邦魏理仕全球投資集團

　　正確答案：A 高盛公司是最大的私募股權管理公司

　　第18題：對股票投資價值的估值方法一般不包括 ( )。

　　A、市盈率(PE)

　　B、市凈率(PB)

　　C、現(xiàn)值與終值

　　D、經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(EV/EBITDA)

　　正確答案：C C錯誤，其他都屬于

　　第19題：對于過戶費，說法錯誤的是 ( )。

　　A.從 2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標準調整為按成交面額的0.75‰向買賣雙方投資者分別收取

　　B.深圳證券交易所A股過戶費按交易額的0.1475‰收取

　　C.B股沒有過戶費,中國結算公司要收取結算費

　　D.基金交易目前不收取過戶費

　　正確答案：B 教材P37.深圳證券交易所的過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取。深圳證券交易所 A 股交易經(jīng)手費現(xiàn)行收費標準為按交易額的 0.1475‰收取(其中，深圳證券交易所收取交易經(jīng)手費0.122‰，中國結算公司深圳分公司收取過戶費 0.0255‰) 。自 2012 年6月1日起，深圳證券交易所收取的交易經(jīng)手費由按交易額0.122‰收取降為按交易額的0.087‰收取，中國結算公司深圳分公司收取的過戶費維持 0.0255‰不變。調整后，交易經(jīng)手費與過戶費合計收費標準為交易額的0.1125‰。

　　第19題：以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是 ( )。

　　A、可贖回債券

　　B、通貨膨脹聯(lián)接債券

　　C、浮動利率債券

　　D、結構化債券

　　正確答案：C 按嵌入的條款分類，債券可分為：

　�、倏哨H回債券;

　　②可回售債券;

　�、劭赊D換債券;

　�、芡ㄘ浥蛎浡�(lián)結債券;

　�、萁Y構化債券等。

　　第20題： 切點投資組合的特征不包括 ( )。

　　A、切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合

　　B、有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產的再組合

　　C、切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關

　　D、切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

　　正確答案：D 切點投資組合具有三個重要的特征：