1、( )是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　2、申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需( )未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年　　B、2年

　　C、3年　　D、5年

　　3、2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金( )發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)

　　C、華安國(guó)際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　4、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的( )。

　　A、即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

　　C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

　　5、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有( )。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

　　6、在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是( )。

　　A、QFII　　B、QDII

　　C、滬港通　　D、基金互認(rèn)

　　7、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)( )的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機(jī)制

　　B、早期預(yù)警機(jī)制

　　C、臨時(shí)性事務(wù)

　　D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　8、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

　　B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D、現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

　　9、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是( )。

　　A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B、投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、資產(chǎn)混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　10、( )是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A、自發(fā)性協(xié)助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　11、基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的( );成員國(guó)可將此比例提高到( )。

　　A、5%;10%　　B、5%;20%

　　C、10%;20%　　D、10%;30%

　　12、目前，( )符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進(jìn)行境外投資管理。

　　A、基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

　　D、以上都正確

　　13、( )是股票最基本的特征。

　　A、收益性　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性　　D、永久性

　　14、某封閉式基金2004年實(shí)現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實(shí)現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益( )。

　　A、0萬元　　B、200萬元

　　C、270萬元　　D、180萬元

　　15、( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

　　A、[2014-4-10]　　B、[2014-6-17]

　　C、[2014-11-10]　　D、[2014-11-17]