16.根據(jù)投資理念分類，可以將基金分為(C)。

　　A.封閉式基金與開放式基金運(yùn)作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是(A)。

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時(shí)有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款此時(shí)可以暫停接受贖回申請

　　D.接受全額贖回

　　18.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.可替代市場參與者的監(jiān)管工作不應(yīng)視作替代品，教育與規(guī)則不可混同

　　C.投資咨詢不等同于投資者教育

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　19.屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(B)。

　　A.靈活性、全面性專業(yè)、規(guī)范、持續(xù)、實(shí)效

　　B.持續(xù)性、專業(yè)性

　　C.細(xì)致性、適用性

　　D.普通性、優(yōu)先性

　　20.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(D)。

　　A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益

　　B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先投資人利益優(yōu)

　　21.證券投資基金的主要作用不包括( B)。

　　A.有助于改善以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.給投資者帶來高收益 收益本身和風(fēng)險(xiǎn)選擇有關(guān)

　　C.防止市場的過度投機(jī)

　　D.推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　22.關(guān)于證券投資基金“獨(dú)立托管、保障安全”的特點(diǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運(yùn)作

　　C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　23.基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括(D )。

　　B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C.各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

　　D.組織外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司的審計(jì)外部機(jī)構(gòu)很明顯不是內(nèi)控防線

　　24.基金份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)只是代銷機(jī)構(gòu)而已

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　25.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。

　　A.公開出版資料

　　B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的宣傳單

　　C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發(fā)短信

　　26.以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對于權(quán)限管理的要求?(A)

　　Ⅰ.投資交易系統(tǒng)臨時(shí)授權(quán)期限為長期臨時(shí)授權(quán)不可能為長期

　�、�.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場所同時(shí)具有操作查詢權(quán)限不具有同時(shí)操作權(quán)限

　�、�.基金經(jīng)理助理長期開放基金的管理權(quán)限無需相關(guān)部門審核需要審核

　　Ⅳ.基金經(jīng)理可實(shí)時(shí)查詢公司所有組合的實(shí)時(shí)委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27.根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.自覺遵守法律法規(guī)

　　B.確保基金管理人利益確保投資人的利益

　　C.維護(hù)社會公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　28.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價(jià)。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人明確規(guī)定這三者的評價(jià)

　　C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

　　29.基金招募說明書披露的主要事項(xiàng)不包括(D)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金份額的發(fā)售方式

　　C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任可以在基金合同中進(jìn)行說明

　　30.職業(yè)道德是與人們的(D)

　　A.文化行為 B.經(jīng)濟(jì)行為

　　C.工作行為 D.職業(yè)行為