1。在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為_(kāi)_________。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　答案：B

　　2�；�金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是___________。

　　A. “收益保底，超額分成”

　　B. “利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”

　　C. 按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益

　　答案：B

　　3。開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是_____________。

　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.市場(chǎng)存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　答案：C

　　4。下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是____________。

　　A. 證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

　　B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

　　C. 證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

　　D. 證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　答案：B

　　5。目前，我國(guó)的證券投資基金主要是____________。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　答案：B

　　6。以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是______。

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　答案：D

　　7。一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是_________。

　　A.全球基金 B.國(guó)際基金

　　C.離岸基金 D.在岸基金

　　答案： C

　　8。母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是________。

　　A.指數(shù)基金 B.對(duì)沖基金

　　C.雨傘基金 D.開(kāi)放式基金

　　答案： C

　　9。全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是_________。

　　A. 英國(guó)“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”

　　C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　答案： C

　　10。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是_________。

　　A.1997年11月14日 B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日 D.2001年9月1日

　　答案：C

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√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　11。下列哪一種證券投資基金在我國(guó)尚未正式推出_________。

　　A.雨傘基金 B.保底基金

　　C.指數(shù)基金 D.交易所交易基金

　　答案：C

　　12。我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為_(kāi)______。

　　A.基金持有人 B. 基金發(fā)起人

　　C.基金管理人 D.基金托管人

　　答案：B

　　13。在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是_____________。

　　A. 由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

　　B. 管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

　　C. 平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)

　　D. 交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

　　答案：C

　　14。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)_______________。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》

　　C. 中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件

　　D. 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》

　　答案： A

　　15。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于

　　A.20億元人民幣 B.50億元人民幣

　　C.60億元人民幣 D.80億元人民幣

　　答案：D