14.以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會計核算 Ⅳ、投資運作監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　15.基金投資運作過程中可能面臨的各種風(fēng)險不包括( )。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.信息技術(shù)風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險

　　答案：D

　　16.開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人很多于( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　答案：B

　　17.基金管理人理應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)實行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　18.按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括( )。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.開放型基金

　　D.有限合伙型基金

　　答案：C

　　19.當(dāng)前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)不包括( )。

　　A.證券投資咨詢機構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金評價機構(gòu)

　　D.保險公司

　　答案：C

　　20.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)理應(yīng)( )并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.即時保存;異地備份

　　C.定期保存;本地備份

　　D.定期保存;異地備份

　　答案：B

　　21.以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。

　　A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

　　B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　答案：B

　　22.我國分級基金的募集包括( )和( )兩種方式。

　　A.合并募集;分開募集

　　B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

　　C.直銷募集;分銷募集

　　D.場內(nèi)募集;場外募集

　　答案：A

　　23.關(guān)于開放式基金巨額贖回，以下描述不準(zhǔn)確的是( )。

　　A.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人能夠根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回

　　B.單個開放日基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回

　　C.單個開放日基金凈額贖回申請超過基金總份額10%時，為巨額贖回

　　D.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請

　　答案：B

　　24.關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，以下表述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品實行風(fēng)險評估

　　B.基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)理應(yīng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明

　　C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為4個等級

　　D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

　　答案：B

　　25.下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　C.由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

　　D.禁止挪用

　　答案：A