(11)當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在( )日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　(12) 基金管理人應在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A:3日

　　B:1日

　　C:2日

　　D:7日

　　答案:A

　　解析:基金管理人主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。基金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　(13) 為了進一步保障基金信息質量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經(jīng)( )以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　A:1/3

　　B:1/2

　　C:2/3

　　D:3/5

　　答案:C

　　解析:為了進一步保障基金信息質量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　(14)經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向( )報告。

　　A:董事會

　　B:監(jiān)事會

　　C:中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　D:股東大會

　　答案:C

　　解析:經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　(15) ( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

　　A:基金份額持有人

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金投資者

　　答案:B

　　解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大投資收益。

　　(16) 基金銷售機構收取增值服務費應符合的要求不包括( )。

　　A:遵循合理、公開、質價相符的定價原則

　　B:增值服務費從申購(認購)資金中扣除

　　C:所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內容

　　D:統(tǒng)一印制服務協(xié)議

　　答案:B

　　解析:基金銷售機構收取增值服務費的，應當符合下列要求：(1)遵循合理、公開、質價相符的定價原則。(2)所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內容。(3)統(tǒng)一印制服務協(xié)議，明確增值服務的內容、方式、收費標準、期限及糾紛解決機制等。(4)基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協(xié)議上簽字確認。(5)增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除。(6)提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費。(7)相關監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形。

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　　(17) 按交割期限的不同，金融市場可分為( )。

　　A:票據(jù)市場和證券市場

　　B:一級市場和二級市場

　　C:現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D:貨幣市場和資本市場

　　答案:C

　　解析:按交割期限的不同，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在兩個交易日內進行交割。期貨市場的交易在協(xié)議達成后并不立刻交割，而是約定在某一特定時間后進行交割，協(xié)議成交和標的交割是分離的。

　　(18) (　)包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、

　　資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

　　A:控制活動

　　B:行為監(jiān)控

　　C:事項識別

　　D:風險應對

　　答案:A

　　解析:企業(yè)風險管理中的控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

　　(19) 在封閉式基金成功試點的基礎上，( )年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A:1998

　　B:1999

　　C:2000

　　D:2001

　　答案:C

　　解析:在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　(20)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。

　　A:I、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負有個有責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。