16.基金利潤(rùn)分配對(duì)投資者的影響是( A )。

　　A.基金份額凈值下降，投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響

　　B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響

　　C.基金份額凈值下降，投資者受損失

　　D.基金份額凈值上升，投資者獲益

　　17.已知隨機(jī)變量r的均值為E(r)，p(i)表示r取r(i)時(shí)的概率，則關(guān)于隨機(jī)變量r的方差的計(jì)算公式為( C)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　18.一般股票型基金投資者的贖回金額由(C )進(jìn)行計(jì)算得出。

　　A.基金托管人

　　B.證券清算機(jī)構(gòu)

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.無(wú)需計(jì)算，由投資者直接提交

　　19.假設(shè)其他因素不變，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)存貨時(shí)，流動(dòng)資產(chǎn)( D )。

　　A.增加

　　B.無(wú)法確定增減

　　C.減少

　　D.不變

　　20.關(guān)于浮動(dòng)利率債券，以下表述錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.其利息在每個(gè)支付期都會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化重新設(shè)置

　　B.有些浮動(dòng)利率債券的條款中利率存在浮動(dòng)上限

　　C.浮動(dòng)利率債券的利率組成為基準(zhǔn)利率加上基差(可正可負(fù))

　　D.其利息參考基準(zhǔn)利率的變化，隨市場(chǎng)利率的波動(dòng)而波動(dòng)

　　21.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( D)。

　　A.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱(chēng)性

　　B.遠(yuǎn)期、期貨和大部分互換合約有時(shí)被稱(chēng)作遠(yuǎn)期承諾

　　C.信用違約互換合約使買(mǎi)方可以對(duì)賣(mài)方行使某種權(quán)利

　　D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱(chēng)為單邊合約

　　22.某證券投資基金某期利息收入100元，投資收益180,000元，公允價(jià)值變動(dòng)損益為零，管理費(fèi)200元，交易費(fèi)用200元，以上為該基金當(dāng)期全部損益，則該基金本期利潤(rùn)是( D )。

　　A.180,100元

　　B.99,700元

　　C.180,500元

　　D.179,700元

　　23.下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

　　B.優(yōu)先股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

　　C.優(yōu)先股的股息率是隨市場(chǎng)變化的

　　D.優(yōu)先股一般無(wú)表決權(quán)

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　　24.資本市場(chǎng)線(xiàn)上的投資組合包括無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和( C )。

　　A.杠桿投資組合

　　B.任意風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C.市場(chǎng)投資組合

　　D.可行投資組合

　　25.采用被動(dòng)投資策略的投資者，通常( D)。

　　A.試圖利用技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)總體走勢(shì)調(diào)整股票組合

　　B.認(rèn)為市場(chǎng)并非完全有效

　　C.嘗試?yán)�用基本面分析找出被低估或高估的股�?/P>

　　D.通過(guò)跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

　　26.2014年上市公司W(wǎng)銷(xiāo)售收入為10億元，總資產(chǎn)收益率5%，凈資產(chǎn)收益率10%，銷(xiāo)售利潤(rùn)率20%。則W公司2014年的總資產(chǎn)為( B)。

　　A.10億元

　　B.40億元

　　C.20億元

　　D.5億元

　　27.關(guān)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是( A )。

　　A.股票預(yù)期收益率越高，它的已實(shí)現(xiàn)收益也越高

　　B.股票的風(fēng)險(xiǎn)與收益是相伴而生的

　　C.股票的風(fēng)險(xiǎn)與收益呈正相關(guān)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相同的股票，其實(shí)際收益也可能不同

　　28.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)來(lái)分類(lèi)，可以將權(quán)證分為( D )。

　　A.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證和其他權(quán)證

　　D.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　29.某投資機(jī)構(gòu)的組合為60%的A股和40%的短期債券，其計(jì)劃在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)將組合調(diào)整為50%A股、10%短期債券、20%私募股權(quán)投資、10%房地產(chǎn)和10%大豆期貨。請(qǐng)問(wèn)此項(xiàng)組合調(diào)整最可能的目的是(B )。

　　A.增加流動(dòng)性

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提升信息透明度

　　D.提高估值準(zhǔn)確度

　　30.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( A )。

　　A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置增強(qiáng)組合回報(bào)率的有效性已經(jīng)得到了實(shí)踐的證明，不存在爭(zhēng)議

　　B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置通過(guò)擇時(shí)，對(duì)投資組合各特定資產(chǎn)類(lèi)別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整，但對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往限制在一定范圍內(nèi)

　　C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置沒(méi)有再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

　　D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類(lèi)資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上進(jìn)行的