1 商業(yè)票據(jù)的特點主要有(　　)。

　　Ⅰ 面額較大

　�、� 利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，而且比同期國債利率低

　�、� 只有一級市場

　�、� 沒有明確的二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 商業(yè)票據(jù)的特點主要有三點：①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級市場，沒有明確的二級市場。

　　2 基金N與基金M具有相同的標準差.基金N的平均收益率是基金M的兩倍.基金N的夏普指數(shù)(　　)。

　　A.是基金M的兩倍

　　B.小于基金M的兩倍

　　C.大于基金M的兩倍

　　D.等于基金M的夏普指數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-基金的平均無風險利率)÷基金的標準差，基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，故基金N的夏普指數(shù)大于基金M的兩倍。

　　3 UCITS基金持有人以(　　)進行申購和贖回。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金累計份額凈值

　　C.基金所有者權益

　　D.基金資產(chǎn)總值

　　參考答案：A

　　參考解析： UCITS基金是指那些從公眾募集資金，以風險分散為原則。只投資于可轉讓證券的基金。持有人以基金單位凈值進行申購和贖回。基金形式可以是共同基金、契約式單位信托基金或公司型基金。

　　4 下列關于回購協(xié)議市場說法，不正確的是(　　)。

　　A.我國存在兩個分離的國債回購市場

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)

　　D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主。由于歷史沿革的因素，我國存在兩個分離的國債回購市場一場內交易市場與場外交易市場。在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括個人投資者和企業(yè)。

　　5 新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為(　　)，而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為(　　)。

　　A.正;正

　　B.負;正

　　C.正;負

　　D.負;負

　　參考答案：B

　　參考解析： 新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為負，而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為正。而隨著企業(yè)的成長，依賴外部融資的程度會逐漸減低。

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　　6 (　　)反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　A.基金分類

　　B.基金業(yè)績計算

　　C.基金風格

　　D.基金星級評價

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金風格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　7 為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險，基金采取(　　)。

　　A.競價交易制度

　　B.分散交易制度

　　C.集中交易制度

　　D.分級交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析： 為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔。

　　8 下列選項中不屬于隱性成本的是(　　)。

　　A.機會成本

　　B.買賣價差

　　C.市場沖擊

　　D.印花稅

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場中的交易成本可分為顯性成本和隱性成本。顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費等。隱性成本包括買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。

　　9 股票的(　　)是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

　　A.票面價值

　　B.清算價值

　　C.賬面價值

　　D.內在價值

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際上并非如此。只有當清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。

　　10 股票的(　　)由股票的價值決定并受供求關系的直接影響。

　　A.理論價格

　　B.市場價格

　　C.供求價格

　　D.票面價格

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的內在價值即理論價值，是指股票未來收益的現(xiàn)值，由公司資產(chǎn)、收益、股息等因素所決定。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。證券的市場價格是由市場供求關系所決定的，市場價格不僅受到資產(chǎn)內在價值與未來價值因素的影響，還可能受到市場情緒、技術、投機等因素的影響。