21、關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

　　基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

　　基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

　　正確答案:B

　　22、從業(yè)人員關(guān)于守法合規(guī)的正確觀念和態(tài)度是(　　)。

　　老老實(shí)實(shí)做人做事，不學(xué)法也能夠做到守法

　　法律知識(shí)龐雜繁褥，從業(yè)人員無法學(xué)習(xí)

　　懂法才能依法辦事，維護(hù)正當(dāng)權(quán)益

　　工作之后再簽合同也沒關(guān)系

　　正確答案:C

　　23、下列關(guān)于“誠(chéng)實(shí)守信”要求的描述，正確的是(　　)。

　　從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密

　　遵守勞動(dòng)合同與否，要視具體情況而定

　　說老實(shí)話、辦老實(shí)事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信

　　工作既要出工，也要出力

　　正確答案:C

　　24、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)而虛構(gòu)事例

　　依照基金合同、招募說明書等對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行陳述、介紹和宣傳

　　向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則

　　在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

　　正確答案:A

　　25、在實(shí)際工作中，履行誠(chéng)信職業(yè)道德規(guī)范，必須(　　)。

　　采用貶低同行方式招攬顧客

　　正確對(duì)待利益問題

　　不擇手段地競(jìng)爭(zhēng)

　　利用內(nèi)幕交易盈利

　　正確答案:B

　　26、某基金管理公司的員工在宣傳以往的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)最好的基金，刻意忽略業(yè)績(jī)并不突出的基金。這種行為違反了(　　)原則。

　　誠(chéng)實(shí)守信

　　守法合規(guī)

　　專業(yè)審慎

　　客戶至上

　　正確答案:A

　　27、對(duì)從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是(　　)。

　　不欺詐客戶

　　堅(jiān)持誠(chéng)信的無條件性原則

　　自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為

　　與同行進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　正確答案:B

　　28、從業(yè)人員應(yīng)該樹立的法紀(jì)觀念是(　　)。

　　法不責(zé)眾

　　不犯法即可，沒有必要學(xué)法

　　守法合規(guī)

　　只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

　　正確答案:C

　　29、下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的說法，不正確的是(　　)。

　　是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

　　誠(chéng)實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

　　誠(chéng)實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

　　誠(chéng)實(shí)守信與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突

　　正確答案:D

　　30、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下做法正確的是(　　)。

　　向投資人做出保證最低收益的承諾

　　向投資人做出投資不受損失的承諾

　　妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

　　正確答案:C

　　31、判定構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素是(　　)。

　　有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

　　歪曲證券價(jià)格

　　人為控制交易量

　　誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　正確答案:A

　　32、下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是(　　)。

　　樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

　　區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

　　交易結(jié)束馬上銷毀記錄

　　正確答案:D

　　33、從業(yè)人員在服務(wù)的過程中，不符合客戶至上要求的是(　　)。

　　不以財(cái)富多寡作為服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　對(duì)師長(zhǎng)提供特別服務(wù)

　　尊重殘疾客戶

　　客戶利益優(yōu)先

　　正確答案:B

　　34、在勤勉盡責(zé)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同

　　防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

　　正確答案:D

　　35、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(　　)。

　　商業(yè)秘密

　　客戶資料

　　國(guó)家機(jī)密

　　內(nèi)幕信息

　　正確答案:C

　　36、商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　不為公眾所知悉

　　能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益

　　被采取保密措施

　　不具有實(shí)用性

　　正確答案:D

　　37、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容包括(　　)。

　　培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

　　崗前職業(yè)道德教育

　　崗位職業(yè)道德教育

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

　　正確答案:A

　　38、(　　)是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

　　投資者信任

　　基金職業(yè)道德觀念教育

　　基金監(jiān)管法規(guī)

　　職業(yè)道德素養(yǎng)

　　正確答案:B

　　39、(　　)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

　　投資者

　　監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　基金機(jī)構(gòu)

　　行業(yè)自律組織

　　正確答案:A

　　40、任何一個(gè)從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高都要依賴于(　　)。

　　他律

　　自我修養(yǎng)

　　他律和自我修養(yǎng)

　　天生的品性

　　正確答案:C

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