D.10

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的基金合同生效要求滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，封閉式基金上市交易要求募集金額不少于2億元。

　　13.封閉式基金交易過程中，委托與交收的特點包括(　　)。

　　A.基金單位的買賣委托采用“公開、公平、公正”的原則

　　B.基金單位買賣委托采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則

　　C.實行T+2交收

　　D.價格變化單位為0.01元

　　【答案】AB

　　【解析】C項實行T+1交收;D項價格變化單位應(yīng)為0.001元。

　　14.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括(　　)。

　　A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于2000人

　　【答案】AB

　　【解析】中國證監(jiān)會可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易�；�金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括：①基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條

　　15.風(fēng)險評價是對未來風(fēng)險等級的估計，因此不需要定期更新。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】風(fēng)險評價是對未來風(fēng)險等級的估計，間隔時間越長，偏離實際風(fēng)險水平的可能性就越大，因此需要定期更新。

　　16分析營銷環(huán)境關(guān)鍵問題之一就是分析投資者的真實需求。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】在確定目標(biāo)市場與投資者上，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模，風(fēng)險偏好，對投資資金流動性、安全性的要求等因素。

　　17.反映證券市場容量且可以衡量一國證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.證券市場價值

　　C.股票市值占GDP的比率

　　D.證券市場指數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】證券化率是反映證券市場容量的重要指標(biāo)，同時也是衡量一國(或地區(qū))證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。一國(或地區(qū))的證券化率越高，意味著虛擬經(jīng)濟規(guī)模越大，證券市場在該國(或地區(qū))的經(jīng)濟體系中越重要。

　　18.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立動作，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是(　　)。

　　A.指數(shù)基金

　　B.對沖基金

　　C.系列基金

　　D.開放式基金

　　【答案】C

　　【解析】系列基金又稱為“傘型基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

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