1.基金份額登記機構的主要職責包括()。

　　A.基金份額的募集與客戶服務

　　B.基金的銷售與基金投資

　　C.基金份額的注冊登記

　　D.基金份額的募集與運作管理

　　【參考答案】C

　　【解析】基金份額登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資人的基金賬戶。(2)負責基金份額的登記。(3)基金交易確認。(4)代理發(fā)放紅利。(5)建立并保管基金份額持有人名冊。(6)法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　2.貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指()以內。

　　A.1 個月

　　B.6 個月

　　C.12 個月

　　D.3 個月

　　【參考答案】C

　　【解析】貨幣市場工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具。

　　3.基金銷售機構公示的從業(yè)資質人員信息，可以不包括()。

　　A.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　B.從業(yè)資質證明

　　C.從業(yè)年限

　　D.從業(yè)資質證明編號

　　【參考答案】C

　　【解析】基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　4.基金信息披露形式應遵循的原則不包括()。

　　A.易解性原則

　　B.完整性原則

　　C.易得性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　【參考答案】B

　　【解析】基金信息披露形式應遵循的原則包括：(1)規(guī)范性原則。(2)易解性原則。(3)易得性原則。

　　5.基金招募說明書應披露的信息不包括()。

　　A.業(yè)績比較基準

　　B.風險收益特征

　　C.投資策略

　　D.收益預期

　　【參考答案：】D

　　【解析】基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等是基金招募說明書中最為重要的信息。

　　6.中國證監(jiān)會對公募基金的()機構實行注冊管理。

　　A.基金信息技術系統(tǒng)服務

　　B.基金投資顧問

　　C.基金評價

　　D.基金估值核算

　　【參考答案】D

　　【解析】中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理。

　　7.關于守法合規(guī)的要求，以下說法不正確的是()。

　　A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

　　C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

　　D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　【參考答案】B

　　【解析】普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責，但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。

　　8.關于內部控制的相互制約原則，以下說法錯誤的是()。

　　A.對于基金管理人內部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置不同的部分和崗位對其業(yè)務環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和核查，不僅不會降低業(yè)務發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效果

　　B.相互牽制需考慮縱向控制關系，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

　　C.相互牽制需考慮橫向控制關系，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

　　D.相互制約是指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡

　　【參考答案】A

　　【解析】基金管理人內部的一項業(yè)務，如果經(jīng)過兩個以上的相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。從橫向關系來講，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關系來講，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制。只有經(jīng)過橫向關系和縱向關系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯弊減少到較低限度，或者即使發(fā)生問題，也易盡早發(fā)現(xiàn)，便于及時糾正。

　　9.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應遵循的原則不包括()。

　　A.便利性原則

　　B.實用性原則

　　C.可操作性原則

　　D.安全性原則

　　【參考答案】A

　　【解析】基金管理人應當根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

　　10.關于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是()。

　　A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價

　　B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

　　C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

　　D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

　　【參考答案】D

　　【解析】做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經(jīng)紀人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場角色不同。此外，兩者的利潤來源不同——做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金;市場流動性貢獻不同——在報價驅動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀人只是執(zhí)行這些指令。然而，兩者有時可以共同完成證券交易，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經(jīng)紀人往往是不錯的幫手，有些經(jīng)紀人甚至是專門服務于做市商的。