1、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　2、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 股東會(huì)

　　答案:D

　　3、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　4、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　5、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會(huì)

　　答案: A

　　6、自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　7、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　8、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　9、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　10、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B: 可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C: 合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

　　D: 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案: C

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　　11、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。

　　A: 16周歲高中以上

　　B: 16周歲大專以上

　　C: 18周歲高中以上

　　D: 18周歲大專以上

　　答案: C

　　12、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

　　A: 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B: 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C: 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D: 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　13、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次

　　C: 共分為四個(gè)層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案: D

　　14、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A: 不可以買賣股權(quán)

　　B: 可以買賣基金份額

　　C: 可以買賣期權(quán)

　　D: 不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　答案: A

　　15、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A: 甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B: 乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C: 丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D: 丁某，年滿20周歲，高中文化

　　答案: C