16、基金年度報告的內(nèi)容不包括()。

　　A、基金總值表現(xiàn)的披露

　　B、基金財務會計報告的編制和披露

　　C、基金財務指標的披露

　　D、基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

　　正確答案： A

　　【解析】基金年度報告的內(nèi)容。

　　17、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法不正確的是()。

　　A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金

　　B、基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

　　C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

　　D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

　　正確答案： A

　　【解析】基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票墓，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為在全基金，基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。

　　18、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A、基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　B、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　D、對證券投資業(yè)績進行預測

　　正確答案： A

　　【解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　19、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　A、基金客戶

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　20、基金運作信息披露文件不包括()。

　　A、基金合同

　　B、基金份額上市交易公告書

　　C、年度報告

　　D、基金凈值公告

　　正確答案： A

　　【解析】基金合同屬于募集信息披露文件。

　　21、在閱讀基金合同時，以下信息基金銷售人員不需要應該重點把握的是()。

　　A、基金管理人的業(yè)繢、組織結(jié)構(gòu)

　　B、基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　C、基金的投資運作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

　　D、基金合同特別約定事項

　　正確答案： A

　　【解析】在閱讀基金合同時，基金銷售人員應重點把握以下幾類信息;(1)基金的投資運作和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項;基金合同終止的事甶、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。

　　22、守法合規(guī)是對()職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。

　　A、基金管理機構(gòu)

　　B、基金從業(yè)人員

　　C、基金監(jiān)督機構(gòu)

　　D、基金銷售機構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。

　　23、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是().

　　A、基金管理公司的保險公司

　　B、基金管理公司和信托公司

　　C、基金管理公司和銀行

　　D、保險公司和銀行

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。

　　24、在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

　　A、基金公司直銷

　　B、銀行和券商代銷

　　C、獨立第三方銷售公司

　　D、互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

　　正確答案： B

　　【解析】在銷售策方面，我國基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。

　　25、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。

　　A、基金公司人員的聘任

　　B、對基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　C、對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

　　D、對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

　　正確答案： A

　　【解析】考察證券交易所的自律管理。

　　26、在我國，()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務。

　　A、基金份額上市交易公告書

　　B、基金成立公告

　　C、基金合同

　　D、招募說明書

　　正確答案： C

　　【解析】基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務的重要法律文件。

　　27、關于基金份額持有人，以下描述正確的是()。

　　A、基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用

　　B、基金份額持有人是基金投資收益的受益人

　　C、基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)

　　D、基金份額持有人是基金公司的出資人

　　正確答案： B

　　【解析】基金份額持有人是基金的投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　28、基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金注冊登記機構(gòu)

　　D、基金管理人

　　正確答案： A

　　【解析】基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　29、()是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、注冊登記機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理其最者，主要的職責就是按照基金合同的約定負責，基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　30、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的投資基本要素

　　B、基金的投資方向

　　C、基金的運作方向

　　D、基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當事人的權(quán)利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

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