11.基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。

　　A.根據(jù)機構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉明細月報

　　B.提示投資者注意投資基金的風險

　　C.征得投資者的同意后推介基金

　　D.引導投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

　　答案：A

　　12.收取銷售服務費的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于( )的贖回費。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　答案：D

　　解析：在基金合同、招募說明書中，基金管理人收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　13.在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括()。

　　A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　B.基金托管人的資本金規(guī)模

　　C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　答案：B

　　14.《證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于禁止行為()

　　A.向基金管理人出資

　　B.從事承擔無限責任的投資

　　C.承銷證券

　　D.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

　　答案：D

　　15.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I公司重大關聯(lián)交易

　　II基金重大關聯(lián)交易

　　III公司審計事務

　�、艋�金審計事務

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　16.基金監(jiān)管的首要目標是()。

　　A.維護市場秩序

　　B.監(jiān)管基金機構(gòu)的穩(wěn)健運行

　　C.保護投資人及其相關當事人的合法權(quán)益

　　D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展

　　答案：C

　　17.基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公

　　布上述文件的時間是()。

　　A.基金份額發(fā)售的三日前

　　B.基金份額發(fā)售的五日前

　　C.基金份額發(fā)售的當日

　　D.基金份額發(fā)售的三個工作日前

　　答案：A

　　18.銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知的有()。

　　I可能直接導致本金虧損的事項

　　Ⅱ可能直接導致超過原始本金損失的事項

　　III因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要是由

　�、敉顿Y者適當性匹配意見

　　A.I、III、Ⅳ

　　B.I、II、III

　　C.II、III、Ⅳ

　　D.I、II、III、Ⅳ

　　答案：D

　　19.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投

　　資者標準不符的是()。

　　A.持有250萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入35萬元的孫某

　　B.持有150萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入60元的張某

　　C.持有500萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入10萬元的李某

　　D.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位

　　答案：A

　　20.關于封閉式基金和開放式基金的投資策略，以下說法錯誤的是()。

　　A.開放式基金注重基金流動性

　　B.開放式基金需要保留一部分現(xiàn)金

　　C.封閉式基金不可以把所有資產(chǎn)投資長期性證券

　　D.封閉式基金可以投資流動性較弱的證券

　　答案：C

　　解析：關于投資策略，封閉式基金可以把全部資金在封閉期內(nèi)可進行長期投資。

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