11.關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.封閉式基金不能將全部資金進(jìn)行長(zhǎng)期投資

　　B.開(kāi)放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理

　　C.開(kāi)放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

　　D.封閉式基金可以投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的證券

　　答案：A

　　12.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是()

　　A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

　　C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

　　答案：C

　　13.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，私募基金銷售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖?)

　　A.審查投資者自行取來(lái)的由其打印的證券賬戶持倉(cāng)信息截圖

　　B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財(cái)務(wù)章

　　C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

　　D.審查由銀行柜臺(tái)出具的存款證明，并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

　　答案：A

　　14.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

　　A.基金托管人的資本規(guī)模

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　答案：A

　　15.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

　�、�.屬于利益輸送

　�、�.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　　Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　�、�.屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉(cāng)”及非法利益輸送行為，嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開(kāi)信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　16.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.15年

　　答案：D

　　17.在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。

　�、�.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金經(jīng)理

　�、�.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　18.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)

　　站上披露年度報(bào)告

　　A.30日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　19.以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()

　　A.控制成本

　　B.控制利潤(rùn)

　　C.控制目標(biāo)

　　D.控制環(huán)境

　　答案：D

　　20.關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

　　C.投資者教育沒(méi)有固定模式

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　答案：B

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