1、關(guān)于股票發(fā)行價格的說法正確的是() 。

　　A.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行

　　B.股票面值與股票的投資價值有著必然聯(lián)系

　　C.溢價發(fā)行時，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和

　　D.面值高于發(fā)行價格稱為溢價發(fā)行

　　參考答案：A

　　2、假設(shè)某股票最高價格為 20 元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價格跌破 18 元時， 全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是() 。

　　A.限價買入指令

　　B.止損買入指令

　　C.止損賣出指令

　　D.限價賣出指令

　　參考答案：C

　　3、短期融資券由( )承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.政策性銀行

　　參考答案：C

　　4、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用不包括( ) 。

　　A.律師費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.分紅手續(xù)費(fèi)

　　D.持有人大會費(fèi)用

　　參考答案：B

　　5、關(guān)于被動投資與跟蹤誤差，以下表述錯誤的是( ) 。

　　A.被動投資執(zhí)行的越差，跟蹤誤差越小

　　B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

　　C.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險

　　D.跟蹤誤差主要衡量一個股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

　　參考答案：A

　　6、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金( )營業(yè)稅。

　　A.不征收

　　B.征收 4%

　　C.征收 5%

　　D.征收 10%

　　參考答案：A

　　7、以下表述錯誤的是( )。

　　A.特許金融債券是指經(jīng)財政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價憑證

　　B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行

　　C.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

　　D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

　　參考答案：A

　　8、合格投資者在上次投資額度獲批后( )年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　9、反映企業(yè)一定時期總體經(jīng)營成果的會計報表是( ) 。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.所有者權(quán)益表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　參考答案：B

　　10、以下關(guān)于股票型基金風(fēng)險的說法錯誤的是( ) 。

　　A.股票型基金通過設(shè)置個股最高比例控制個股風(fēng)險

　　B.股票型基金的凈值增長率差別不大

　　C.股票型基金可以通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.股票型基金風(fēng)險高于混合型、貨幣型基金風(fēng)險

　　參考答案：B