11、金融市場的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的構(gòu)成要素有：①市場參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

　　12、下列關于合規(guī)管理的目標，說法正確的是()。

　　A、實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

　　C、確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標是：①建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系;②實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理;③促進基金管理人全面風險管理體系的建設;④確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　13、ETF的主要特點不包括()。

　　A、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B、獨特的實物申購贖回機制

　　C、被動操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點:被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　14、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括()。

　　A、審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反應出的間題，采取措施解決。

　　15、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則

　　16、以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A、申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、上市公告書

　　D、招募說明書草案

　　正確答案： C

　　【解析】上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　17、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券投資咨詢機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】目前可從事基金銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。

　　18、以下關于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是()。

　　A、清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事人各方應收應付資金數(shù)額的行為

　　B、基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行的

　　C、我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶

　　D、贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額申購、贖回的資金結(jié)算內(nèi)容。我囯境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

　　19、按照投資對象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金;依據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等;根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為増長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　20、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為三類()。

　　A、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C、普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

　　D、普通會員、企業(yè)會員、特別會員

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

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