11、

　　非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過()人，就會(huì)構(gòu)成公開募集基金。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　正確答案：B，解析《人民共和國證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　12、

　　公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書

　　B.基金合同

　　C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁

　　D.證券投資業(yè)績預(yù)測(cè)報(bào)告

　　正確答案：D，解析D項(xiàng)屬于基金信息披露的禁止行為。

　　13、

　　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立

　　D.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　正確答案：D，解析A、B、C三項(xiàng)都是基金托管人的職責(zé)。

　　14、

　　()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實(shí)守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　正確答案：C，解析誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場(chǎng)和基金行業(yè)“無信不立”。

　　15、

　　某基金管理公司的基金經(jīng)理，通過互聯(lián)網(wǎng)散布不實(shí)消息，從而達(dá)到推高其所在公司的股價(jià)、壓低對(duì)手公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于()。

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　D.操縱市場(chǎng)

　　正確答案：D，解析題干描述的行為屬于基于信息的操縱市場(chǎng)。雖然該基金經(jīng)理的行為可能對(duì)其客戶有利，但因其有明顯的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為，損害了資本市場(chǎng)的誠信。

　　16、

　　“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為()。

　　A.適度監(jiān)管

　　B.高效監(jiān)管

　　C.依法監(jiān)管

　　D.審慎監(jiān)管

　　正確答案：D，解析審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的人不受損失。

　　17、

　　私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案：C，解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　18、

　　我國封閉式基金在達(dá)成交易后，若二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在()日完成。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+5

　　正確答案：B，解析我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　19、

　　某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.075元，則其可得凈贖回金額為()元。

　　A.10 696.25

　　B.10 197.75

　　C.12 189.68

　　D.12 187.68

　　正確答案：A，解析贖回總金額=10 000×1.075=10 750(元);贖回手續(xù)費(fèi)=10 750×0.005=53.75(元);凈贖回金額=10 750-53.75=10 696.25(元)。

　　20、

　　下列不屬于ETF份額上市交易規(guī)則的是()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

　　正確答案：D，解析ETF實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例應(yīng)為10%，自上市首日起實(shí)行。

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