1.有價(jià)證券是指()的憑證。ABCD

　　A.標(biāo)有票面金額

　　B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣

　　D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　2.下列屬于有價(jià)證券的有()。ABCD

　　A.提貨單

　　B.銀行匯票

　　C.支票

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　3.未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。AB

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場(chǎng)外證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。ABC

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.是否上市與否

　　5.證券市場(chǎng)的主要功能包括()。ABC

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國(guó)政府承諾證券業(yè) 5 年過(guò)渡期間對(duì)外開放的內(nèi)容有()。ACD

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B 股交易

　　B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員

　　C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，加入 3 年后外資比例不超過(guò) 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3

　　7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。BCD

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。ABCD

　　A.承銷和自營(yíng)證券

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投 資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。ABD

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。BCD

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　11. 記名股票的特點(diǎn)有()。ACD

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.安全性較差

　　C.轉(zhuǎn)讓時(shí)須履行登記手續(xù)

　　D.便于掛失

　　12. 普通股股東的義務(wù)包括()。AB

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時(shí)參加股東大會(huì)

　　D.審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性

　　13. 市場(chǎng)利率通過(guò)()的途徑影響股票價(jià)格。ABC

　　A.改變公司利息負(fù)擔(dān)

　　B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本

　　D.改變投資者預(yù)期

　　14. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。ABC

　　A.股權(quán)類權(quán)證

　　B.債權(quán)類權(quán)證

　　C.其他權(quán)證

　　D.認(rèn)股權(quán) 證

　　15. 我國(guó)目前主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有()。ABC

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.股份報(bào)價(jià)試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.交易所市場(chǎng)