1. 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.資金供應(yīng)者

　　B.市場(chǎng)參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　�、�.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于(　)。

　　A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　5. 關(guān)于ETF和LOF，以下選項(xiàng)正確的是(　)。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同

　　B.申購、贖回的場(chǎng)所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購、贖回的標(biāo)的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業(yè)績(jī)

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

　　7. 關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　8. 開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的(　)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.臨時(shí)公告

　　D.招募說明書

　　9. ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價(jià)

　　B.價(jià)內(nèi)

　　C.溢價(jià)

　　D.價(jià)外

　　10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告