21、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學聚會時，從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進行了投資交易，該基金經(jīng)理行為()。

　　A、違反了誠實守信中不得進行內(nèi)幕交易的基本要求，同時違反了法律

　　B、違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法律C、違反了誠實守信中不得進行操縱市場的基本要求，同時違反了法律

　　D、違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律

　　【答案】：A

　　22、關于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是()

　　A、股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B、基金是一周投資工具，而保險的主要功能是保障

　　C、購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

　　D、基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

　　【答案】：B

　　23、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向()進行產(chǎn)品備案。

　　A、中國證券投資金協(xié)會B、中國人民銀行

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】：A

　　24、如下關于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括()。

　�、�.基金銷售人員可以預測基金未來業(yè)績表現(xiàn)情況

　�、�.基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項Ⅲ.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務費等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評級機構的評級結果

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　25、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()。

　　A公司內(nèi)部控制制度

　　B高級管理人員的基本信息

　　C公司章程或者合伙協(xié)議

　　D主要股東或者合伙人名單

　　【答案】：A

　　26、基金注冊登記機構通過設立和維護()確認基金份額持有人持有基金份額的事實。

　　A代銷機構網(wǎng)點

　　B投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)C基金投資組合狀況

　　D基金份額持有人名冊

　　【答案】：D

　　27、基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露義務，披露事項包括()。

　�、�.投資標的Ⅱ.投資日期Ⅲ.適用費率Ⅳ.交易金額AⅠ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　28、以下風險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關系最密切的風險是()。

　　A制度和流程風險

　　B流動性風險

　　C業(yè)務持續(xù)風險

　　D新業(yè)務風險

　　【答案】：B

　　29、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是()。

　　A基金的銷售時間、銷售方式

　　B基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　C基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D基金承擔的相關費用

　　【答案】：A

　　30、關于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是()。

　�、�、采用直銷代辦模式

　�、�、讓客戶選擇低費率的網(wǎng)上渠道認購Ⅲ、買基金份額贈送意外險

　　Ⅳ、基金經(jīng)理對產(chǎn)品進行微信路演

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：A

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