1、關(guān)于證券投資基金具有利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn)，一下表述正確的是()

　　證券投資基金利益共享是指基金份額持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻(xiàn)公平分享基金的投資收益

　　所有類(lèi)型證券投資基金的份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益

　　證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔(dān)

　　基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，一下表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是()

　　I.公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

　　II.風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　III.風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各個(gè)部門(mén)和各個(gè)崗位

　　IV.風(fēng)險(xiǎn)共治滲透到接觸執(zhí)行反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　I、II、III、IV

　　I、II、III

　　II、III

　　II、III、IV

　　3、關(guān)于基金管理公司授權(quán)控制管理，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　公司對(duì)已經(jīng)獲授權(quán)的部門(mén)和人員需進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋

　　公司應(yīng)建立授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　公司重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

　　基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員

　　4、下列不屬于基金宣傳推介材料的是()

　　銀行網(wǎng)點(diǎn)電子屏滾動(dòng)公布的基金發(fā)售廣告

　　銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓(xùn)的PPT(電子演示文檔)

　　銀行向客戶手機(jī)群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

　　銀行網(wǎng)點(diǎn)印制的新發(fā)基金推介宣傳單

　　5.崗前基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)不包括()。

　　A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

　　B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

　　C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

　　D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】C

　　6.關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

　　B.銷(xiāo)售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定

　　C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

　　D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

　　【答案】C

　　7.以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。

　　A.向投資者收取申購(gòu)費(fèi)之外，還從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于向基金份額持有人提供服務(wù)

　　B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)某基金管理公司向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員饋贈(zèng)高檔月餅券的行為

　　C.某基金設(shè)置多個(gè)份額類(lèi)別，其中專(zhuān)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶銷(xiāo)售的份額類(lèi)別不收取任何銷(xiāo)售費(fèi)用

　　D.基金管理公司對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

　　【答案】C

　　8.關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的全面性原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

　　B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性貫穿到基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)

　　【答案】C

　　9.企業(yè)建立內(nèi)部控制機(jī)制,應(yīng)參與的人員是()。

　　A.企業(yè)合規(guī)部門(mén)人員

　　B.企業(yè)全體員工

　　C.企業(yè)風(fēng)控部門(mén)人員

　　D.企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)人員

　　【答案】B

　　10.關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是()。

　　Ⅰ.基金管理公司和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都可以制作基金宣傳資料

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制作某基金宣傳推介材料，需要經(jīng)過(guò)基金管理公司督察長(zhǎng)審核簽字方可宣傳

　�、�.不可以對(duì)有悖基金合同約定的暫停、打開(kāi)申購(gòu)等營(yíng)銷(xiāo)手段進(jìn)行宣傳

　�、�.在保證宣傳內(nèi)容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要工作包括()。

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅱ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

　�、�.辦理基金份額登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　12.《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專(zhuān)有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【答案】C

　　13.關(guān)于基金投資交易，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

　　B.實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令

　　C.投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

　　D.應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

　　【答案】B

　　14.關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

　　B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

　　C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

　　D.采用問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)查的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式

　　【答案】C

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