1.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。

　　A.營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)

　　B.營(yíng)銷過(guò)程管理

　　C.營(yíng)銷環(huán)境分析

　　D.確定目標(biāo)市場(chǎng)

　　答案： D

　　解析： 確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。

　　2.與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　答案： A

　　解析： 與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 15 年。

　　3.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

　　A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　D.確�；�金持有人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　4.以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是()。

　　A.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　B.漲跌幅限制為5%

　　C.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值

　　D.T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出

　　答案： B

　　解析： 深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　5.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒(méi)有違法記錄。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　答案： C

　　解析： 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、 良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄。

　　6.下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.混合型基金同時(shí)投資于股票、債券

　　B.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)小于股票基金

　　C.混合型基金的收益小于債券基金

　　D.混合型基金的收益介于股票基金和債券基金之間

　　答案： C

　　解析： 混合型基金的收益大于債券基金。

　　7.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　8.依據(jù)基金的法律形式來(lái)看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是()基金。

　　A.公司型

　　B.平準(zhǔn)基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.契約型

　　答案： D

　　解析： 目前，我囯的基金均為契約型基金。

　　9.股票基金與股票相比，其不同之處不包括()。

　　A.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資人不可能采取股票估值的方法對(duì)股票基金份額凈值進(jìn)行估值判斷

　　D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購(gòu)贖回?cái)?shù)量的影響

　　答案： A

　　解析： 單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大;股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。

　　A.加強(qiáng)監(jiān)管力度

　　B.制定監(jiān)管法規(guī)

　　C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育

　　D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

　　答案： D

　　解析： 加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。