1.可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價值或轉(zhuǎn)化價值之上,這意味著當可轉(zhuǎn)換證券價格()。

　　A.在投資價值之上，購買該證券并持有到期，就可獲得較高的到期收益

　　B.市場價格小于轉(zhuǎn)換價值，此時轉(zhuǎn)股對持有人不利

　　C.在轉(zhuǎn)換價值之上,購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標的股票，再將標的股票出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值與市場價值的差價收益

　　D.在轉(zhuǎn)換價值之下,購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標的股票，再將標的股票出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值與市場價值的差價收益

　　答案： C

　　解析： 市場價格〉轉(zhuǎn)換價值，即可轉(zhuǎn)換證券持有人轉(zhuǎn)股前所持有的可轉(zhuǎn)換證券的市場價值大于實施轉(zhuǎn)股后所持有的標的股票資產(chǎn)的市價總值，此時轉(zhuǎn)股對持有人不利;反之，市場價格〈轉(zhuǎn)換價值，此時轉(zhuǎn)股對持有人有利。

　　2.某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。

　　A.10

　　B.5

　　C.0

　　D.15

　　答案： C

　　解析： (21)(11)-1=0。

　　3.()是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

　　A.內(nèi)在價值法

　　B.相對價值法

　　C.市場價值法

　　D.證券價值法

　　答案： B

　　解析： 相對價值法是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

　　4.下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是( )。

　　A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，預期影響

　　B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

　　C.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小

　　D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標

　　答案： C

　　解析： 信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張。

　　5.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.無法判斷

　　答案： B

　　解析： 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降。

　　6.杜邦分析法的核心指標是()。

　　A.權益乘數(shù)

　　B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.銷售利潤率

　　答案： C

　　解析： 杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率逐級分解為多項財務比率乘積，從而有助于分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。

　　杜邦分析法以凈資產(chǎn)收益率為核心指標

　　7.當兩種證券投資收益率之間完全正相關時，兩種證券之間的相關系數(shù)為()。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　答案： C

　　解析： 完全正相關時，兩種證券之間的相關系數(shù)為1。

　　8.()是基金分紅采用的最普遍的形式。

　　A.直接分配基金份額

　　B.固定紅利

　　C.分紅再投資

　　D.現(xiàn)金分紅

　　答案： D

　　解析： 現(xiàn)金分紅是基金分紅采用的最普遍的形式。

　　9.下列關于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯誤的是()。

　　A.投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)的

　　B.投資基金進行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

　　C.從20世紀90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

　　D.從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

　　答案： C

　　解析： 從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

　　10.當技術分析無效時，市場至少符合( )。

　　A.弱勢有效市場

　　B.半弱勢有效市場

　　C.半強勢有效市場

　　D.強勢有效市場

　　答案： A

　　解析： 在弱勢有效市場中，技術分析無效;在半強勢有效市場中，基本面分析無效;在強勢有效市場中，技術分析和基本面分析都無效。