11.企業(yè)風險管理的基本框架不包括()。

　　A.內部環(huán)境

　　B.目標設定

　　C.風險披露

　　D.風險應對

　　答案： C

　　解析： 企業(yè)風險管理的基本框架包含八個方面:內部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

　　12.價值型股票基金與成長型股票基金相比()。

　　A.投資風險一樣

　　B.投資風險高低無法比較

　　C.投資風險相對較低

　　D.投資風險相對較高

　　答案： C

　　解析： 價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。

　　13.()是指通過基金公司或基金公司網站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產品。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.直銷

　　D.互聯網銷售

　　答案： C

　　解析： 考查直銷的相關概念。

　　14.()，基金業(yè)協會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》。

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金業(yè)協會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》。

　　15.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括()。

　　A.組合證券

　　B.現金替代

　　C.現金總和

　　D.其他對價

　　答案： C

　　解析： 申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括組合證券、現金替代、現金差額、其他對價。

　　16.根據有關規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權利不包括()。

　　A.日常投資決策權

　　B.基金投資收益權

　　C.基金份額處置權

　　D.參與分配清算后的剩余基金財產

　　答案： A

　　解析： 本題考查基金份額持有人的權利。

　　17.下列不屬于系列基金特點的是()。

　　A.強大的擴張功能

　　B.簡化管理

　　C.提高成本

　　D.降低成本

　　答案： C

　　解析： 從基金公司經營管理的角度看，采取傘形結構比單一結構具有優(yōu)勢，表現在以下兩方面：①簡化管理、降低成本;②強大的擴張功能。

　　18.()也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.忠誠盡責

　　答案： B

　　解析： 誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　19.基金主要投資比例應符合()。

　　A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的5%

　　B.對于開放式基金來說，為了應對日常贖回, 法規(guī)要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券

　　C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容

　　D.對于基金回購贖回業(yè)務，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的30%

　　答案： B

　　解析： 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%;法規(guī)規(guī)定，法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應有80%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容;對于基金回購贖回業(yè)務，法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金，金額不得超過基金資產凈值的40%。。

　　20.存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是()。

　　A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

　　B.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

　　C.當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調査

　　D.當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

　　答案： D

　　解析： 在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權利：(1)當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜。(2)當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。(3)當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調査。

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