1.關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A..通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

　　答案：C

　　解析： 選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　2.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括()。

　　A.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　C.列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　答案： D

　　解析： 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：①檢查公司的財(cái)務(wù);②對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益，要求前述人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì);⑤列席董事會(huì)會(huì)議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3.下列屬于后臺(tái)部門的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上選項(xiàng)都正確

　　答案： D

　　解析： 后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

　　4.在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A.0.1元

　　B.0.01元

　　C.0.001元

　　D.0.0001元

　　答案： C

　　解析： 在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　5.股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.金額申購、金額贖回

　　B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回

　　D.金額申購、份額贖回

　　答案： D

　　解析： 股票基金、債券基金的申購和贖回原則:(1)未知價(jià)交易原則，(2)金額申購、份額贖回原則。

　　6.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是()

　　A.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)

　　B.較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

　　D.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的交易道從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先指買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　7.〔)是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.不正當(dāng)竟?fàn)?/P>

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.倒賣交易

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以自己或者他人牟取利益。

　　8.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及的內(nèi)容包括()。

　　A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

　　B.基金份額的登記與基金份額的募集

　　C.基金的投資管理與客戶服務(wù)

　　D.基金份額投資管理與基金份額的登記

　　答案： A

　　解析： 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及的兩個(gè)內(nèi)容。

　　9.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)過小基金，比如()。

　　A.小盤股基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.金融服務(wù)基金

　　D.公用事業(yè)基金

　　答案： C

　　解析： 按行業(yè)分類的內(nèi)容。

　　10.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.300

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 200 人以上。