1、基金管理公司應當按相關規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　B、公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　　C、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會

　　D、以上內容都要報告

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司應當按相關規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　2、以下()不屬于投資債券的風險。

　　A、再投資風險

　　B、流動性風險

　　C、管理風險

　　D、通脹風險

　　正確答案： C

　　【解析】C項所述為無杠桿公司，因為它沒有債權資本。

　　3、根據全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，自2006年1月1日起，公司至少必須()一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。

　　A、每周

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正確答案： C

　　【解析】自2006年1月1日起，公司必須至少每季度一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。

　　4、下列關于影響期權價格因素的表述，不正確的是()。

　　A、波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高

　　B、對于美式期權和歐式期權來說，有效期越長，期權價格越高

　　C、標的資產的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權的價格就越高

　　D、在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升

　　正確答案： C

　　【解析】看漲期權在執(zhí)行時，其收益等于標的資產的市場價格與執(zhí)行價格之差。因此，標的資產的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權的價格就越高。

　　5、研究和發(fā)現(xiàn)股票的)(,并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　A、股票的內在價值

　　B、股票的賬面價值

　　C、股票的清算價值

　　D、股票的票面價值

　　正確答案： A

　　【解析】研究和發(fā)現(xiàn)股票的內在價值，并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　6、下列情況中，不回購本公司股票的是()。

　　A、進行投資

　　B、公司減少注冊資本

　　C、將股份獎勵給本公司職工

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　正確答案： A

　　【解析】《公司法》規(guī)定，公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　7、每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是()。

　　A、浮動利率

　　B、單利

　　C、復利

　　D、固定利率

　　正確答案： C

　　【解析】本題考查復利的計算原理。

　　8、關于基金估值，以下說法正確的是()。

　　A、復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　B、開放式基金每個交易日的次日進行估值

　　C、封閉式基金每周進行一次估值

　　D、開放式基金每個交易日進行估值

　　正確答案： D

　　【解析】復核無誤的基金份額凈值由基金管理人對外公布;封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

　　9、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎的投資組合理論。

　　A、馬可維茨

　　B、彼得.林奇

　　C、葛蘭碧

　　D、莫迪利亞尼和米勒

　　正確答案： A

　　【解析】馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎的投資組合理論。

　　10、浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上以反()映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A、利率

　　B、基點

　　C、利差

　　D、利息

　　正確答案： C

　　【解析】浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。