13、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　14、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時(shí)性原則

　　參考答案：D

　　15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B. 在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值

　　C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

　　參考答案：A

　　17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。

　　A.價(jià)格形成方式的不同

　　B.交易場(chǎng)所的不同

　　C.組織運(yùn)作方式的不同

　　D.期限的不同

　　參考答案：C

　　18、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市開放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　參考答案：B

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

　　A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

　　B.姓名

　　C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

　　參考答案：A

　　20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )

　　A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

　　B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的

　　C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

　　D.股票基金的流動(dòng)性較大，債券基金流動(dòng)性小于股票基金

　　參考答案：A

　　21、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　參考答案:C

　　22、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )

　　A.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　參考答案:D

　　23、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

　　B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　參考答案:A

　　24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投資領(lǐng)域

　　B.基金年度報(bào)告

　　C.基金最近一個(gè)報(bào)告期末的規(guī)模

　　D.基金成立以來的歷史業(yè)績(jī)

　　參考答案：A

　　25、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

　　C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

　　D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

　　參考答案：A

　　13、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　14、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時(shí)性原則

　　參考答案：D

　　15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B. 在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值

　　C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

　　參考答案：A

　　17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。

　　A.價(jià)格形成方式的不同

　　B.交易場(chǎng)所的不同

　　C.組織運(yùn)作方式的不同

　　D.期限的不同

　　參考答案：C

　　18、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市開放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　參考答案：B

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

　　A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

　　B.姓名

　　C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

　　參考答案：A

　　20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )

　　A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

　　B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的

　　C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

　　D.股票基金的流動(dòng)性較大，債券基金流動(dòng)性小于股票基金

　　參考答案：A

　　21、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　參考答案:C

　　22、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )

　　A.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　參考答案:D

　　23、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

　　B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　參考答案:A

　　24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投資領(lǐng)域

　　B.基金年度報(bào)告

　　C.基金最近一個(gè)報(bào)告期末的規(guī)模

　　D.基金成立以來的歷史業(yè)績(jī)

　　參考答案：A

　　25、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

　　C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

　　D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

　　參考答案：A

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