1.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括 ( ) 、會計師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

　　2.股權(quán)投資基金的投資者應當為 ( ) 。

　　A.具備相應風險識別能力

　　B.具備風險承擔能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

　　3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、 ( ) 等。

　　A.金融機構(gòu)、社會保障基金

　　B.企業(yè)年金、社會公益基金

　　C.政府引導基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、 工商企業(yè)、 金融機構(gòu)、 社會保障基金、 企業(yè)年金、 社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

　　4.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用， ( ) 等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

　　A.基金產(chǎn)品的設(shè)計

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產(chǎn)的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

　　5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是 ( ) 。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】 C

　　股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按 ( ) 的一定比例計付。

　　A.投資收益

　　B.按約定的

　　C.按承諾的

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 A

　　股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。

　　7.投資者在獲得約定的 ( ) 收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

　　A.最少

　　B.門檻

　　C.最高

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 B

　　常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

　　8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括 ( ) 、會計師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

　　9.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為 ( ) 的機構(gòu)。

　　A.在中國證監(jiān)會注冊

　　B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)， 應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

　　10.( ) 是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.包 括 A 和 B

　　【答案及解析】 D

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　11.(　　)既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務(wù)和責任。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投資者

　　D.發(fā)起人

　　答案：C

　　12.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監(jiān)督(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.經(jīng)理人

　　C.基金運作人

　　D.基金管理人

　　答案：D