11. 關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是( )。

　　A 投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　B 存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　C 投資者教育有固定的推廣模式

　　D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

　　參考答案： A

　　12. 基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)， 為了確保在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策， 應(yīng)建立( )。

　　A. 投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　B. 投資決策授權(quán)制度

　　C. 業(yè)務(wù)交流制度

　　D. 實(shí)質(zhì)性審查制度

　　參考答案： A

　　13. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 有效維護(hù)公司股東及基金投資者利益

　　B. 自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下， 確�；�金投資人利益最大化

　　D. 將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍

　　參考答案： D

　　14. 關(guān)于基金管理人的職責(zé)， 以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 基金管理人不得將基金份額的注冊(cè)登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B. 基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其它服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　C. 基金管理人可以對(duì)基金份額持有人大會(huì)議事事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D. 基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　參考答案： D

　　15. 關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

　　B. 董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

　　C. 董事會(huì)確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

　　D. 董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　參考答案： B

　　16. A 基金是一只普通開(kāi)放式證券投資基金， 于 2016 年成立。投資者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申購(gòu)了 A 基金 10150 元， 申購(gòu)費(fèi)率 1.5%。A 基金于 2 月6 日至 2 月 8 日的基金份額凈值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設(shè)該筆申購(gòu)成功，投資者甲可得到的 A 基金份額是()份。

　　A. 4878.05

　　B. 4761.9

　　C. 5000

　　D. 5075

　　參考答案： C

　　17. 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

　�、�.員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力

　�、�.管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

　�、�.管理層分配權(quán)利和劃分責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)員工的方法

　　Ⅳ.董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： D

　　18. 應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)或部門包括( )。

　�、窕�金管理人的直銷業(yè)務(wù)部門

　�、蚧�金銷售機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　�、艋�金托管人的風(fēng)險(xiǎn)控制部門

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案： B

　　19. 某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合理管理的( )。

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 客觀性原則

　　C. 協(xié)調(diào)性原則

　　D. 專業(yè)性原則

　　參考答案： A

　　20. 在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由() 確定。

　　A. 基金公司章程

　　B. 基金合同

　　C. 基金托管協(xié)議

　　D. 基金招募說(shuō)明書

　　參考答案： B

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