1、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括()。

　�、�、基金管理人的償付能力

　�、�、基金管理人的風險防控情況Ⅲ、基金管理人的股東數(shù)量

　　Ⅳ、基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2、關(guān)于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是()

　�、瘛⒋_保公司的各項業(yè)務(wù)的順利進行

　�、�、確�；�金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全Ⅲ、確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

　　Ⅳ、確�；�金收益始終高于業(yè)績比較基準

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

　　Ⅰ、監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立Ⅱ、經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名

　�、蟆⒍讲扉L設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準

　�、簟⒈O(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作

　　該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　4、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()

　�、�、客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益

　　Ⅱ、客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像

　�、蟆①徺I時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件

　�、�、產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　5、基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ、積極回訪投資者，解答投資者疑問

　�、颉�對客戶進行調(diào)查，征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度

　　Ⅲ、建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常行為

　　Ⅳ、制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯誤的是()。

　　A基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

　　B基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

　　C基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式

　　D開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

　　【答案】D

　　7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費,下列說法錯誤的是()。

　　A銷售服務(wù)費由申購人承擔,不從基金資產(chǎn)計提

　　B申購費用由申購人承擔,不列入基金資產(chǎn)

　　C基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

　　D贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

　　【答案】A

　　8、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是()。

　　A私募基金管理人申請登記,應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關(guān)信息

　　B私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

　　C申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

　　D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

　　【答案】B

　　9、關(guān)于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是()。

　　A基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B基金相對股票風險更高

　　C基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D基金相對債券風險更低

　　【答案】 C

　　10、基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項包括()。

　　Ⅰ、投資標的Ⅱ、投資日期Ⅲ、適用費率Ⅳ、交易金額

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　【答案】A