11、以下屬于基金管理人監(jiān)事會依法行使的職權是()

　　A罷免對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事

　　B提議召開董事會會議

　　c主持召開臨時股東會

　　D檢查公司的財務

　　【答案】D

　　12、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會，,以下表述正確的是()

　　A理事會會議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過方能生效

　　B理事會成員均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中選出，由會員大會選舉產(chǎn)生

　　C理事會是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間的執(zhí)行機構

　　D理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開

　　【答案】C

　　13、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后,可于()起贖回該部分基金份額。

　　AT+3

　　BT+2

　　CT+1

　　DT

　　【答案】B

　　14、關于某基金代銷機構制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是()

　　A宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個工作日內(nèi)予以報備

　　B宣傳資料通過內(nèi)部相關高管檢查，并出具合規(guī)意見書

　　C宣傳資料需要通過負責基金產(chǎn)品研究的高管檢查

　　D宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案

　　【答案】B

　　15、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制期限不得超()個交易日,案情復雜的,可以延長()個交易日。

　　A15,15

　　B30,15

　　C30,30

　　D15,30

　　【答案】A

　　16、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費,應歸入基金資產(chǎn)的比例為()

　　A不低于50%

　　B不受限制

　　C不低于25%

　　D不低于75%

　　【答案】C

　　17、以下基金信息披露行為中,屬于嚴重違法行為的是()

　�、�、將不存在的事實在信息披露文件中予以記載

　�、颉�對其同行進行貶低，借以抬高自己

　�、蟆⑿畔⑴�露使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響

　�、�、信息披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責,關于基金托人的職責,以下表述錯誤的是()

　　A辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項

　　B按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

　　C按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

　　D安全保管基金財產(chǎn)

　　【答案】C

　　19、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到()

　　A0.40%

　　B0.25%

　　C0.50%

　　D0.2%

　　【答案】C

　　20、關于基金管理人的合規(guī)性風險，以下表述正確的是()

　�、瘛⒃诰唧w風險事件中，合規(guī)風險可表現(xiàn)為操作風險、聲譽風險或道德風險

　�、颉⒑弦�(guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

　�、�、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險

　�、�、對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅣ

　　【答案】B