【11】基金非交易過(guò)戶(hù)主要包括( )等形式。

　　A. 繼承

　　B. 司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　C. 申購(gòu)

　　D. 贖回

　　【答案】AB

　　【解析】基金非交易過(guò)戶(hù)主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

　　【12】在ETF募集期間，我國(guó)投資者認(rèn)購(gòu)ETF的方式有( )

　　【答案】ABCD基金從業(yè)考試時(shí)間

　　【解析】本題是對(duì)我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)的具體方式的考查。按照法律規(guī)定，我國(guó)投資者認(rèn)購(gòu)ETF主要有選項(xiàng)所述的四種方式。

　　【13】基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　【答案】C

　　【解析】公司內(nèi)部控制中獨(dú)立性原則規(guī)定公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離�；�金從業(yè)資格證真題

　　【14】契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，表現(xiàn)在()不同。

　　A.法律主體資格

　　B.基金規(guī)模

　　C.營(yíng)運(yùn)依據(jù)

　　D.投資者地位

　　【答案】B

　　【解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　【15】基金管理公司研究部的研究一般包括()。

　　A.宏觀(guān)與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個(gè)股研究

　　D.技術(shù)分析

　　【答案】ABC

　　【解析】基金管理公司研究部的研究?jī)?nèi)容一般包括ABC三項(xiàng)�；�金從業(yè)資格考試真題及答案

　　【16】以下基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中屬于其主要業(yè)務(wù)的有()。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　D.QDII業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】除了選項(xiàng)所述內(nèi)容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)也是基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。

　　【17】基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括()。

　　A.電話(huà)提示

　　B.書(shū)面警示

　　C.書(shū)面報(bào)告

　　D.定期報(bào)告

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考查監(jiān)督與處理方式的具體內(nèi)容和手段的規(guī)定。通�；�金托管人通過(guò)技術(shù)和非技術(shù)手段根據(jù)基金管理人實(shí)際運(yùn)作情況采取電話(huà)提示、書(shū)面警示、書(shū)面報(bào)告及定期報(bào)告等方式來(lái)提示和處理基金管理人的違規(guī)情況。基金從業(yè)資格考試真題

　　【18】基金管理公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包，()。

　　A.公募基金管理

　　B.社�；�金管理

　　C.QDII基金管理

　　D.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括公募基金管理、社�；�金管理、QDII基金管理、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理。

　　【19】網(wǎng)上交易的優(yōu)勢(shì)不包括()。

　　A.可以提供更好的理財(cái)服務(wù)

　　B.可以突破基金代銷(xiāo)網(wǎng)店覆蓋地域不足的限制

　　C.使客戶(hù)不出戶(hù)就可以得到基金開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)和贖回的便利

　　D.大大改善了基金投資環(huán)境

　　【答案】A基金從業(yè)資格考試試題

　　【解析】網(wǎng)上交易既可以突破基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制，又可使客戶(hù)足不出戶(hù)就能得到基金開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)和贖回的便利，大大改善了基金投資環(huán)境，深受中小投資者的歡迎。但并不包括更好地提供理財(cái)服務(wù)。故選A。

　　【20】基金客戶(hù)服務(wù)的內(nèi)容包括()。

　　A.電話(huà)服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.公共關(guān)系

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)片

　　【答案】C基金從業(yè)資格考試題庫(kù)

　　【解析】ABD三項(xiàng)屬于基金客戶(hù)服務(wù)的內(nèi)容，C項(xiàng)屬于基金促銷(xiāo)手段的內(nèi)容。故選C。

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